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05-03 08:50...方大智源子公司资金流水核查的工作底稿上,方大智源全资子公司深圳市前海科创源软件有限公司与方大集团存在关联交易,相关情况并未在招股说明书(申报稿)、首轮问询回复中披露。2023年9月,中信证券向深交所提交了说明,对上述遗漏披露的关联交易情况进行了说明。深交所认为,中信证券在尽职调查过程中,未按照相关执业规范要求,对方大智... 1
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05-01 15:30...”晓琦告诉中新财经,“拼团咖啡”活动是在2023年推出的,而优惠券活动至少2023年就已经存在。星巴克优惠活动。截图自线上平台。在频繁的优惠活动背后,是星巴克的增速放缓。星巴克2024财年第一季度财报显示,截至2023年12月31日,全球同店销售额增长5%,增幅低于前一个财季,也低于分析师的预期。作为星巴克第二大市场,... 1
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05-01 15:30...广东证监局发布《关于对股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》,因海通证券(600837.SH,06837.HK)作为格力地产债券“21格地02”“22格地02”的主承销商和受托管理人,未对个别存货周边楼盘开盘价格低于项目楼面价的情况予以审慎分析核查;在“22格地02”期后事项核查中,未对存货可变现净值的评估进行持续关... 0
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05-01 13:00...中兴财光华会计师事务所及注册会计师濮舒清、杨如玉在执行元成股份2022年财务报表及内部控制审计项目中存在多个问题,具体包括部分控制点未实施控制测试、营业收入审计不到位、应收账款和合同资产审计不到位、第三方回款审计不到位等。为此,中兴财光华及濮舒清、杨如玉被浙江证监局出具警示函并记入诚信档案。从处罚力度来看,监管层对于违... 0
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04-28 19:00...“五一”“十一”这样的法定假期就成了陪伴孩子出去游玩的最佳时机。近几年,刷短视频成为人们日常娱乐的常态,越来越多的网红景点成了短视频的取景地。放假有时间了,平日的看客也想去这些景点走一走看一看,发个动态或拍条短视频打卡。“遥想千年古都盛世,好期待。”喜欢刷短视频的张宁今年“五一”假期打算和闺蜜去洛阳游玩,“如果够理智的... 0
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04-28 19:00...未对个别重大投资项目风险进行审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位,未有效强化合规风险管理。二是在开展股票质押业务时,风险管理不审慎、内控管理不到位。作为承销商,通过股票质押业务向参与认购债券的投资者提供财务资助。三是在健全合规风控制度前实质开展债券销售业务,收取发行人票面利息补差费用,为他人规避监管提供... 0
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04-25 20:20...国家金融监督管理总局莆田监管分局行政处罚信息公开表(莆金监罚决字〔2024〕1号)显示,因五项违法违规事实,福建仙游农村商业银行股份有限公司被处以210万元罚款,时任福建仙游农村商业银行股份有限公司枫亭支行行长杨志高、时任福建仙游农村商业银行股份有限公司沧溪支行行长郭婧、时任福建仙游农村商业银行股份有限公司沧溪支行行长... 0
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04-09 21:30...贷款减值准备不足;未按规定对质押资产进行审查即向政府融资平台公司发放贷款;同业授信调查及审查审批不尽职,部分业务出现风险;贷款“三查”不尽职,导致形成重大信用风险;同业投资业务不合规;贷后管理不到位,信贷资金被挪用;未执行统一授信管理,9项违规行为,被罚款1285万元。罚单公布后,也有投资者在上证e互动平台对公司进行提... 0
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04-09 00:00...在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在以下违规行为:一是内控制度制定和执行不完备。风险管理制度不完善,对信息泄露、报价偏离等风险控制措施不足;改价程序、材料存档要求不明确。新股询价业务相关内部制度的制定审批流程、报价讨论决策过程记录缺失;新股研究报告及模型留档不完全。部分人员通讯设备未做管控;部分人员未按照内部要... 0
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04-09 00:00...收到深交所的书面警示函。违规行为如下:一是内控制度制定和执行不完备。前海人寿在“打新”中,未明确新股申购环节的操作程序,部分重要操作环节未设置A、B角或复核机制;未制定针对网下询价和配售业务的合规审查制度,未制定除交易员以外的报价知情人员通讯设备管控制度。二是估值研究不深入、定价依据不充分。前海人寿部分项目的询价建议表... 0
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04-05 02:50...上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第一款以及《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十六条第一款、第三十二条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定,决定对先锋期货采取... 0
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04-02 19:30...金融监管总局山西监管局披露,时任山西信托股份有限公司(简称“山西信托”)中小企业事业二部(债权信托部)总经理魏冬冬,对山西信托尽职调查不到位和成立公告披露不规范、信托计划管理不到位、信息披露不到位事项负有责任,被处以警告处罚。同花顺数据显示,去年以来,包括中铁信托、百瑞信托、山西信托、雪松信托、厦门信托、重庆信托、云南... 1
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04-02 04:20...东莞银行及其参股村镇银行共计被罚310万2024年04月01日14:29来源:南方都市报[][字号][]近期,东莞银行及其参股的村镇银行被监管部门开出2张罚单,罚单总额合计310万元。3月29日,东莞银行在其官网发布公告称,根据东金罚决字〔2024〕6号,其被罚210万元。而早前,国家金融监督管理总局东莞监管分局披露的... 0
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03-31 21:20...建议围绕内部控制建设、营销展业等重点进行自查,并提升旗下员工的合规意识。12家券商收16张监管函3月收官,券商及从业人员收到的监管警示和罚单不断。公开数据显示,3月共有浙商证券、光大证券、、国盛证券、东莞证券、证券、兴业证券、证券、华泰联合证券、、、平安证券12家券商及旗下子公司、营业部、员工收到中国证监会、各地证监局... 0
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03-24 20:50...银行机构检查局将坚决发挥现场检查“特战先锋”作用,把检查资源优先投入重点领域和机构。紧绷全面加强金融监管之弦,坚决做到“长牙带刺”,不断强化检查能力建设。严格执法敢于亮剑,有效防范化解金融风险。。2家银行被罚原因集中在信息系统安全领域从处罚信息来看,专栏中提及的重点领域均有涉及。其中,中国银行、中信银行违规事由主要集中... 0
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03-24 03:00...谷歌违反了和解协议中的几项条款,包括与相关出版机构谈判、提供透明信息等。监管机构特别提到,谷歌利用媒体平台和新闻机构的数据,用于训练2023年推出的“巴德”,但未告知相关出版机构和监管机构。为此,监管机构表示,“对谷歌的AI服务感到担忧”。因为此次争端,谷歌成为首家因为训练数据而被罚款的AI公司。在AI更新迭代迅速的前... 0
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02-03 13:40...此次被罚人员更是涉及了不少银行董事长、行长等高管人员,处罚力度不断增加。中小银行频吃罚单1月份,人民银行各分支机构公布了几十条行政处罚信息,处罚原因涉及违反反洗钱业务管理规定、违反金融消费权益保护管理规定、违反金融统计管理规定、违反账户管理规定等,其中以反洗钱领域的罚单居多。领罚单的机构主要以银行业机构为主,券商、支付... 14
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02-03 11:10...呈现既罚机构也罚责任人的“双罚”特点,此次被罚人员更是涉及了不少银行董事长、行长等高管人员,处罚力度不断增加。中小银行频吃罚单1月份,人民银行各分支机构公布了几十条行政处罚信息,处罚原因涉及违反反洗钱业务管理规定、违反金融消费权益保护管理规定、违反金融统计管理规定、违反账户管理规定等,其中以反洗钱领域的罚单居多。领罚单... 1
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02-01 19:10...通过委托他人代持并将投资收益款划转至公司员工及其他公司账户、向关联方提供借款等方式,挪用基金财产高达5.6亿人民币和0.27亿港币;同时,在基金净值披露环节中,基岩资本还存在对其管理的基金产品篡改相关标的估值数据,经基金托管人复核后在净值公告、定期报告上披露,或者未经基金托管人复核直接在“私募排排网”上披露的方式,向投... 1
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01-31 22:40...并合计处于36万元的罚款。在此罚单开出之前,据有关媒体报道,2020年,有多位购买了基岩资产旗下产品的投资者遭受巨额亏损,并向某财富管理机构维权。根据中基协官网发布的纪律处分决定书,基岩资产存在违规向投资者承诺收益,挪用基金财产,信息披露存在虚假记载,未按照规定向投资者履行定期信息披露义务。基于前述违规事实,根据相关法... 1
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01-31 11:40...这也是相关处罚中遭罚没金额数量最大的一起案例。11月22日,深圳证监局公布两则罚单,均指向同一券商营业部两名前投顾人员违规炒股。两涉案投顾黎子毅与雷桂清此前均任职于()深南大道营业部,黎子毅使用手机控制其父亲、母亲与配偶的三个证券账户,合计成交金额1832.46万元,盈利10.08万元。雷桂清手机控制使用其同学“唐某”... 3
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01-29 01:30...做好信息披露工作。宁波证监局发布的警示函,图片来自宁波证监局官网值得注意的是,该事件从发生到两封罚单落地,仅有10个工作日。警示函中披露,庄某并非因简单透露订单规模而受处罚,其在评论中还与某券商分析师讨论上市公司组件成本、交付价格、未来业绩等。而这一微信朋友圈调研事件的经过,被记录在东方日升1月12日的致歉公告中。该公... 2
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2024-05-05-05:23 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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