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05-08 18:50...北京证监局、广东证监局、新疆证监局等三地证监局连发12张罚单,指向中金公司、国都证券、中泰证券、海通证券、中信建投、华英证券等6家券商。其中,中泰证券、海通证券、中信建投领罚单的原因都与格力地产债券业务有关。从各家券商违规内容来看,投行业务、经纪业务、资管业务以及自营业务等各主营业务领域均有涉及。合规管理不到位、在上市... 0
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04-09 20:30...”(以下简称“鸿土基金”)相关材料,办理备案手续;报送的备案承诺函“合规风控负责人签字/章”处为“聂玉玲”的签字,系聂玉玲知情并同意签字,备案承诺函落款时间为2021年5月。厦门鸿石于2022年1月向协会报送“新余鸿域股权投资合伙企业(有限合伙)”(以下简称“鸿域基金”)、“新余鸿岭股权投资合伙企业(有限合伙)”(以下... 12
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09-11 17:10...华夏基金需首先遵要求完成子公司筹建工作,包括足额缴付出资,选举董事、监事,聘任高级管理人员,配备人员、系统、场所等。在筹建情况通过北京证监局现场检查前,华夏股权不得正式实际开展业务。值得一提的是,记者注意到,子公司设立申报以来,风控合规事宜始终是监管方面的重点聚焦方向。在此次获批公告中,证监会表示,“你公司应当加强对华... 0
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2024-05-12-15:20 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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