... 2024-05-10 04:40 .. 相关情况与申报文件披露不一致等情况。
上交所在发行上市审核及现场督导工作中发现,海通证券作为科利德首发上市项目的保荐人,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题:未充分核查发行人科创属性指标相关信息;未充分核查研发人员认定依据;未充分核查研发投入金额的准确性;未充分核查成本核算的准确性。
海通证券因首发上市保荐业务履职尽责不到位,分别于2023年6月15日、2024年1月29日被采取监管警示、监管谈话的监管措施,并提交了书面整改报告,但未能举一反三,未切实整改到位。
上交所在科利德项目现场督导中仍发现,海通证券在保荐业务内部质量控制方面存在质控、内核意见落实不到位、质控部门现场核查有效性不足的问题。
上交所在5月8日的公告中指出,“海通证券在多个首发保荐业务中履职尽责明显不到位,投行质控内核部门对尽职调查把关不审慎”,因此对海通证券予以通报批评。
此外,张波、周磊作为海通 .. UfqiNews ↓
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