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12-16 18:50...涉案期间，许文峰还多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。图：证监会关于对许文峰的行政处罚决定书来源：证监会经过简单计算，许文峰直接或间接使用以及参与控制上述20个证券账户进行趋同交易，... 0
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12-15 17:50...处罚信息显示，许文峰为基金从业人员时，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。在2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损53.32万元。同一时期内，许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，累计趋... 0
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12-15 16:50...许文峰、金鎏存在共同利用未公开信息交易等违法事实。具体来看，决定书提及，许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。2020年7月31日~2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元。2020年7月31日~20... 0
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12-14 13:20...许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，2020年7月31日至2023年3月14日，“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元。同在2020年7月31日至2023年3月14日期间，许文峰、金鎏还共同控制使用“范某芳”等8个证券账户在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。... 0
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12-07 11:20...2016年8月至立案时，王某任职于国投证券股份有限公司。2022年11月14日至2024年2月26日期间，王某因职务便利获取“某证券投资基金”（以下简称“某基金”）账户交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。王某违反规定，控制使用“熊某”万联证券账户，利用相关未公开信息从事有关证券交易，同期或稍晚于某基... 0
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10-27 03:00...毕某昱通过上述系统查看并知悉了公司在管的“AS股票型证券投资基金”持仓情况等未公开信息。2020年5月，毕某昱安排毕某磊开立个人证券账户供其使用。毕某磊系毕某昱远房亲戚。“毕某磊”证券账户自开立以来至2023年10月实际由毕某昱控制使用。2020年5月至2023年10月，毕某昱利用因职务便利获取的上述未公开信息，控制使... 3
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10-01 18:50...部分网友已晒出临近国庆出行前机票价格大跌几百元的情况。其中，有网友指出，临近起飞前四天，同一航线其他航司的航班票价越来越便宜，有的单程已便宜500元。也有网友表示，一开始国庆节期间从西安咸阳到乌鲁木齐地窝堡的票价一直不降价，越来越贵，结果现在机票果真跳水，下滑了一百多元，和此前价格最高相差超过500元。还有网友指出，国... 1
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10-01 18:50...并于2018年9月3日取得基金从业资格证，从业机构为海雅金控。“量子一号”“量子二号”“量子六号”为海雅金控名下成立的基金产品。2020年12月25日至2023年3月20日期间，涂尔帆知悉“量子一号”“量子二号”基金产品的持仓信息、投资决策信息等未公开信息。2022年7月22日至2023年3月20日期间，涂尔帆同时还知... 0
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09-27 13:50...闫某的广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。对于上述查证，张某提出三点申辩：一是，首次询问谈话程序存在瑕疵，应当排除该证据；二是，认定张某控制“闫某”广发证券... 1
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09-02 18:50...与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。对于以上内容，张某给出陈述申辩意见。他指出，认定张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易的证据不足，未达到明显优势证明标准。且“闫某”证券账户... 1
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08-31 23:00...控制住于2016年在广发证券乌鲁木齐北京南路证券营业部开立的“闫某”账户，并指挥自己的配偶刘某进行具体操作，以“闫某”账户进行下单。在张某上述近四年的任职期内，“闫某”的账户买入沪深两市股票超六百只，与A基金趋同买入股票接近四百只，趋同买入股票只数占比接近六成，趋同买入金额近6.66亿元，趋同买入金额占比接近六成，账户... 0
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08-29 17:50...行政处罚决定书显示，张某，男，198X年X月出生，住址位于上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司（以下简称公司）所管理的A证券投资基金（下称“A基金”）的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。经查明，张某存在以下违法事实：一... 1
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08-29 17:30...2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。管理A基金期间，张某控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”的广发证券账户，进行了和A基金的趋同交易。经上海证监局查证，当事人张某管理A基金期间，闫某的广发证券账户买入沪深两市股票共... 5
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08-29 14:10...负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。而就在其任职期间，张某控制另一“闫某”的广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单... 5
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08-28 10:10...与基金公司旗下某股票型基金发生趋同交易，上海证监局决定对其处以50万元罚款。搞“老鼠仓”遭重罚基金经理利用职务便利搞“老鼠仓”，8月26日，上海证监局公开了两则行政处罚决定书（发文日期为8月20日），其中一则显示了基金经理张某利用未公开信息进行交易、从而实现违法所得的全过程。根据该行政处罚决定书，张某自2018年10月... 2
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09-17 01:40...花香型茶底也是8月份茶饮品牌创新的主要方向之一。据红餐大数据显示，柠檬、青提、葡萄、椰子等热门水果依旧在被高频使用；花香型茶底方面，茉莉、栀子、玫瑰这三种花香比较受欢迎。咖饮：8月新品数量环比上升，桂花元素获青睐在红餐品牌研究院监测的连锁咖饮品牌中，截至8月31日，有26个连锁咖饮品牌上新，共推出了111款新品，环比上... 10
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07-20 17:10...入职后即参与管理浙商沪港深精选混合，负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金暂停职务。2021年2月1日~2022年9月5日，刘某因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。记者注意到，就在其入职的当月，“唐某卿”证券账户开立。自账户... 3
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07-19 05:40...“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。这期间，“唐某卿”国联证券账户由刘炜通过手机下单交易，账户由刘炜实际控制和操作。上述账户开立后至2022年9月5日，总计交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1... 3
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07-11 21:00...由刘炜通过手机下单交易，账户由刘炜实际控制和操作。自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损22.... 6
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07-11 21:00...二、刘炜控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易（一）“唐某卿”账户基本情况“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立，资金账户21XXXX88，下挂上海股东账户A20XXXXX30和深圳股东账户03XXXXXX42。（二）“唐某卿”账户资金情况自账户开立后至2022年9月... 4
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07-11 20:50...刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。另据调查，刘炜是控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易。所谓趋同交易，就是指证券从业人员在机构操作前后，使用其个人控制的账户或者泄露给他人，买入或卖出相同股票的行为，以谋取不正当利益，这是“老鼠仓”的一种。作... 4
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07-11 20:50...大肆与基金趋同交易。具体来看，“唐某卿”账户从开立后至2022年9月5日，共交易沪深两市股票65只，趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。最终东窗事发，刘炜被处以30万元的罚款。浙江证监局认定，刘炜因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，上述行为违反了《证券投资基金法》... 4
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