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12-21 05:50...并分别处以150万元罚款。公司表示将以案为鉴，强化全面整改，夯实“看门人”责任。目前公司经营情况正常。今年10月26日，中金公司曾发布公告称，2024年10月11日，公司收到证监会《立案告知书》。根据《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，2024年9月25日，证监会决定对公司立案。2024... 0
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10-29 01:00...赵善军、陈立人为签字保荐代表人。经查明，中金公司在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉... 2
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10-29 00:00...中金公司被罚没800万元思尔芯案为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案。中金公司作为思尔芯科创板IPO的保荐机构，为其提供保荐服务。9月25日，证监会对中金公司立案调查。经查明，中金公司就上述项目在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软... 5
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10-15 18:50...可能整个市场的行情延续性都会受到影响。那么是什么因素让有“投行贵族”之称的中金公司股价一度跌停？又是什么逻辑让证券业的尴尬慢慢“传向”全市场？中金公司A股盘中跌停10月14日（周一），A股开市之后不到一个小时，中金公司的A股率先出现跌停，这立刻传到给了整个证券板块以股价压力、中金公司一直是品牌和业务口碑在业内居前两位的... 3
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10-14 03:00...进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。据大智慧VIP，10月14日早盘开盘，中金公司A股一度逼近跌停，截至记者发稿时，跌幅高达9.95%，报36.01元。2月9日，证监会表示，近日对思尔芯（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司）申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。该案系新《证券法》实施以来，... 1
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10-13 06:00...公司及控股子公司的对外担保金额已超过公司最近一期经审计净资产的100%2024-10-12控股子公司，对外担保，净资产上证报中国证券网讯伟创电气10月12日公告，公司及控股子公司自2024年7月1日起至2024年9月30日取得国家知识产权局颁发的专利证书11项2024-10-12计算机软件著作权，公司，伟创电气10月1... 0
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10-12 19:10...公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。2021年8月24日，上交所受理思尔芯首次公开发行股票并在科创板上市申请。因思尔芯撤回发行上市申请，上交所2022年7月27日决定终止审核。据了解，思尔芯作为首发信息披露质量抽... 4
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10-11 18:40...5年内不接受其发行上市申请文件。而这是注册制以来交易所首单对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。上交所对黄学良、ToshioNakama、林铠鹏、熊世坤、黎雄应、杨录予以公开认定3年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分；对黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处... 0
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06-15 10:20...对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分，“5年”是《审核规则》规定的惩戒上限。欺诈发行是资本市场的一大毒瘤，严重侵害投资者合法权益，必须对其保持“零容忍”的高压态势、坚决从严从重打击，欺诈发行无论最终是否成功发行上市，都要让相关主体付出应有代价。为此要坚持“申报即担责”的原则，即便欺诈发行没有成... 16
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06-15 10:10...对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分，“5年”是《审核规则》规定的惩戒上限。欺诈发行是资本市场的一大毒瘤，严重侵害投资者合法权益，必须对其保持“零容忍”的高压态势、坚决从严从重打击，欺诈发行无论最终是否成功发行上市，都要让相关主体付出应有代价。为此要坚持“申报即担责”的原则，即便欺诈发行没有成... 13
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06-11 20:00...证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，... 7
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06-11 19:20...48%。今年2月9日，证监会发文称，已对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。其中，对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世... 13
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06-11 18:50...证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，... 3
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03-15 20:20...相较于去年同期的47家企业IPO终止数量略有升高。不过，1月及2月单月撤否情况并未超过2023年高峰数值。2023年的3月与12月，共有37家、50家企业撤否。实际上，澎湃新闻注意到，2022年开始，IPO撤否情况量持续走高，共有257家企业IPO终止。2023年，市场震荡之下，IPO全链条收紧，撤否情况更为突出，全年... 0
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03-08 17:40...问题导向企业由证监会和证券交易所相关审核或注册部门根据举报投诉情况、审核问询存疑事项等确定；随机抽取则是按照5%的比例从拟上市企业中随机挑选出接受检查的项目。证监会按照异地交叉检查原则，选派检查组进驻拟上市企业进行检查。据统计，截至目前，2021年以来证监会累计对95家首发企业开展了现场检查工作，其中45家IPO已经终... 3
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03-02 02:30...相较于去年同期的47家企业IPO终止数量略有升高。不过，1月及2月单月撤否情况并未超过2023年高峰数值。2023年的3月与12月，共有37家、50家企业撤否。实际上，澎湃新闻注意到，2022年开始，IPO撤否情况量持续走高，共有257家企业IPO终止。2023年，市场震荡之下，IPO全链条收紧，撤否情况更为突出，全年... 7
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03-01 21:00...1月及2月单月撤否情况并未超过2023年高峰数值。2023年的3月与12月，共有37家、50家企业撤否。实际上，澎湃新闻注意到，2022年开始，IPO撤否情况量持续走高，共有257家企业IPO终止。2023年，市场震荡之下，IPO全链条收紧，撤否情况更为突出，全年高达262家企业IPO终止，撤否数量也创下近十年以来最大... 6
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03-01 19:20...1月及2月单月撤否情况并未超过2023年高峰数值。2023年的3月与12月，共有37家、50家企业撤否。实际上，澎湃新闻注意到，2022年开始，IPO撤否情况量持续走高，共有257家企业IPO终止。2023年，市场震荡之下，IPO全链条收紧，撤否情况更为突出，全年高达262家企业IPO终止，撤否数量也创下近十年以来最大... 0
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02-27 04:30...IPO公司排队是一大特色。而伴随着IPO排队，IPO公司的撤回现象又随之出现。尤其是有了IPO现场检查之后，IPO公司的撤回现象更加普遍，一些被抽查到需要IPO现场检查的公司，纷纷主动撤回IPO申请。此外，还有一些存在各种各样问题的IPO公司，也会出于各种原因而主动撤回IPO申请。如此一来，一些IPO公司提出申请就显得... 0
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02-26 20:50...问题导向企业由证监会和证券交易所相关审核或注册部门根据举报投诉情况、审核问询存疑事项等确定；随机抽取则是按照5%的比例从拟上市企业中随机挑选出接受检查的项目。证监会按照异地交叉检查原则，选派检查组进驻拟上市企业进行检查。据统计，截至目前，2021年以来证监会累计对95家首发企业开展了现场检查工作，其中45家IPO已经终... 5
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02-26 18:50...证监会明确了按问题导向和随机抽取两种方式确定检查对象。问题导向企业由证监会和证券交易所相关审核或注册部门根据举报投诉情况、审核问询存疑事项等确定；随机抽取则是按照5%的比例从拟上市企业中随机挑选出接受检查的项目。证监会按照异地交叉检查原则，选派检查组进驻拟上市企业进行检查。据统计，截至目前，2021年以来证监会累计对9... 0
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02-26 08:20...经查，思尔芯在证券发行文件中虚增营业收入、利润。对此，证监会表态：“坚持‘申报即担责’，对于涉嫌存在重大违法违规行为的，发行人和中介机构即使撤回发行上市申请，也要一查到底”。2024年IPO撤否加速同比增超三成IPO终止指IPO审核状态更新为终止、终止（撤回）、终止（审核不通过）、终止（未在规定时限内回复）、终止注册的... 0
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2024-12-25-17:53 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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