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10-27 03:00...毕某昱通过上述系统查看并知悉了公司在管的“AS股票型证券投资基金”持仓情况等未公开信息。2020年5月，毕某昱安排毕某磊开立个人证券账户供其使用。毕某磊系毕某昱远房亲戚。“毕某磊”证券账户自开立以来至2023年10月实际由毕某昱控制使用。2020年5月至2023年10月，毕某昱利用因职务便利获取的上述未公开信息，控制使... 3
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10-01 18:50...部分网友已晒出临近国庆出行前机票价格大跌几百元的情况。其中，有网友指出，临近起飞前四天，同一航线其他航司的航班票价越来越便宜，有的单程已便宜500元。也有网友表示，一开始国庆节期间从西安咸阳到乌鲁木齐地窝堡的票价一直不降价，越来越贵，结果现在机票果真跳水，下滑了一百多元，和此前价格最高相差超过500元。还有网友指出，国... 1
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10-01 18:50...并于2018年9月3日取得基金从业资格证，从业机构为海雅金控。“量子一号”“量子二号”“量子六号”为海雅金控名下成立的基金产品。2020年12月25日至2023年3月20日期间，涂尔帆知悉“量子一号”“量子二号”基金产品的持仓信息、投资决策信息等未公开信息。2022年7月22日至2023年3月20日期间，涂尔帆同时还知... 0
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09-27 13:50...闫某的广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。对于上述查证，张某提出三点申辩：一是，首次询问谈话程序存在瑕疵，应当排除该证据；二是，认定张某控制“闫某”广发证券... 1
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09-02 18:50...与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%，趋同买入金额66566.53万元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额1566.26万元。对于以上内容，张某给出陈述申辩意见。他指出，认定张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易的证据不足，未达到明显优势证明标准。且“闫某”证券账户... 1
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08-31 23:00...控制住于2016年在广发证券乌鲁木齐北京南路证券营业部开立的“闫某”账户，并指挥自己的配偶刘某进行具体操作，以“闫某”账户进行下单。在张某上述近四年的任职期内，“闫某”的账户买入沪深两市股票超六百只，与A基金趋同买入股票接近四百只，趋同买入股票只数占比接近六成，趋同买入金额近6.66亿元，趋同买入金额占比接近六成，账户... 0
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08-29 17:50...行政处罚决定书显示，张某，男，198X年X月出生，住址位于上海市静安区。自2018年10月31日起，张某担任上海某基金管理有限公司（以下简称公司）所管理的A证券投资基金（下称“A基金”）的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。经查明，张某存在以下违法事实：一... 1
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08-29 17:30...2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。管理A基金期间，张某控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”的广发证券账户，进行了和A基金的趋同交易。经上海证监局查证，当事人张某管理A基金期间，闫某的广发证券账户买入沪深两市股票共... 4
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08-29 14:10...负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。而就在其任职期间，张某控制另一“闫某”的广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单... 4
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08-28 10:10...与基金公司旗下某股票型基金发生趋同交易，上海证监局决定对其处以50万元罚款。搞“老鼠仓”遭重罚基金经理利用职务便利搞“老鼠仓”，8月26日，上海证监局公开了两则行政处罚决定书（发文日期为8月20日），其中一则显示了基金经理张某利用未公开信息进行交易、从而实现违法所得的全过程。根据该行政处罚决定书，张某自2018年10月... 1
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08-26 18:10...张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。那么张某是具体如何操作的？罚单显示，张某控制了一个叫“闫某”的广发证券账户，2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。自2018年10月31日至2022年8月5日期间，“闫某”证券... 2
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05-19 08:10...公司旗下的添乐二号基金在关联交易前未向投资者进行信息披露；基金产品的基金经理发生变更时，未按基金合同约定时限告知投资者；公司也未严格落实投资者适当性审查要求；未对金恒宇栩之一号基金的个别投资者是否符合合格投资者标准进行审查等。此外还有，公司管理的3只基金存在违反相关法规和基金合同关于“基金总资产不得超过基金净资产的20... 5
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05-17 21:00...2020年3月3日至2022年9月5日期间（以下简称案涉趋同交易期间），L某先后控制“薛某某”X证券账户、“徐某”Z证券账户、“徐某”D证券账户开展相关证券交易。案涉趋同交易期间，L某利用因职务便利获取的上述产品相关未公开信息，违反规定，控制使用“薛某某”X证券账户、“徐某”Z证券账户、“徐某”D证券账户从事证券交易，... 15
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04-10 18:20...经上海贝某董事长授权，乐某还负责长安贝某精选2号分级资产管理计划（以下简称长安贝某2号）的投资策略顾问工作，实际进行投资决策。乐某因上述任职知悉贝某乐享一号、长安贝某2号投资决策等相关未公开信息。期间，乐某控制使用其本人证券账户和王某证券账户，与其管理的贝某乐享一号和长安贝某2号进行趋同交易，乐某证券账户趋同买入金额1... 2
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04-09 22:30...在离开上海贝溢投资3个月后，乐琪于2018年3月加入兴银基金，次月便开始管理产品。一年之后，乐琪因个人原因离任基金经理一职。去年8月29日，该产品便已进入清算程序。这也意味着，乐琪首份罚单公布之前，已从上投摩根先后跳槽至上海贝溢投资、兴银基金。就在今年3月25日，上海贝溢投资主动注销。就公布时间来看，乐琪2次被罚间隔近... 17
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07-20 17:10...入职后即参与管理浙商沪港深精选混合，负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金暂停职务。2021年2月1日~2022年9月5日，刘某因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。记者注意到，就在其入职的当月，“唐某卿”证券账户开立。自账户... 3
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07-19 05:40...“唐某卿”国联证券账户内资金为刘炜自有资金。这期间，“唐某卿”国联证券账户由刘炜通过手机下单交易，账户由刘炜实际控制和操作。上述账户开立后至2022年9月5日，总计交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1... 3
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07-11 21:00...由刘炜通过手机下单交易，账户由刘炜实际控制和操作。自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损22.... 5
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07-11 21:00...二、刘炜控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易（一）“唐某卿”账户基本情况“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立，资金账户21XXXX88，下挂上海股东账户A20XXXXX30和深圳股东账户03XXXXXX42。（二）“唐某卿”账户资金情况自账户开立后至2022年9月... 3
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07-11 20:50...刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。另据调查，刘炜是控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易。所谓趋同交易，就是指证券从业人员在机构操作前后，使用其个人控制的账户或者泄露给他人，买入或卖出相同股票的行为，以谋取不正当利益，这是“老鼠仓”的一种。作... 4
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07-11 20:50...大肆与基金趋同交易。具体来看，“唐某卿”账户从开立后至2022年9月5日，共交易沪深两市股票65只，趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损36.51万元。最终东窗事发，刘炜被处以30万元的罚款。浙江证监局认定，刘炜因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，上述行为违反了《证券投资基金法》... 4
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07-11 20:50...2021年2月加入浙商基金，并于当年6月担任基金经理，开始管理基金产品。2022年9月5日被浙商基金决定暂停职务。根据行政处罚书显示，2021年2月1日至2022年9月5日，基金经理刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。刘炜利用这些未公开的信息，控制他人的证... 3
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