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11-15 11:10...对财信信托合计罚款330万元。刚性兑付再引争议在金融市场中，刚性兑付一直是一个备受关注的话题。所谓刚性兑付，指的是当金融产品到期时，无论实际投资收益如何，发行方都按照约定的收益率向投资者兑付本金和收益。业界观察人士表示，刚性兑付在一定程度上扭曲了金融市场的风险定价机制。投资者往往只关注收益率，而忽视了产品背后的风险。这... 0
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11-14 07:20...首席执行官李绍强致辞凯德发展（中国）首席执行官李绍强表示：“三十年来，凯德集团与中国城市化进程同频共振，以创新引领行业发展，铸就了包括重庆来福士在内的诸多地标性建筑。这些建筑不仅是城市发展的见证，更是凯德不断超越自我的实践典范。站在新的起点，凯德将继续秉持‘中国值得深耕、凯德值得信赖、未来值得期待’的信念，携手各界伙伴... 0
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11-11 22:00...“享受的以旧换新补贴都是一样的，但其他店铺优惠券时而能用，时而不能用，短短十天，到手价就相差近1000元，让人很难接受”，最终，由于价格相差过大，急于装修新家的小愉并没有入手这条冰箱。11月11日正值“双十一”促销活动，记者查看上述冰箱产品页面发现，平台优惠券和政府补贴叠加后，到手价为4200多元。不过，有一价格监测平... 0
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11-10 02:30...东北证券：存在质控、内核意见跟踪落实不到位；部分项目质控底稿验收把关不严；未建立完善对外报送文件核查把关机制；个别项目持续督导未勤勉尽责等。中信建投：在部分项目中尽职调查不充分；未有效督促发行人做好募集资金专户管理；内核未充分关注项目风险；对外披露招股说明书实质修改后内控未再次审批等。海通证券：在部分项目中履职尽责不到... 0
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11-10 02:30...9名相关责任人也受到警告或罚款处罚，其中多人为深圳地区分行的重要业务一把手或支行行长。往前看，2020年8月，上海银行因违规向资本金不足、“四证”不全的房地产项目发放贷款，经营性物业贷款管理严重违反审慎经营规则等24项违规合计罚没1652.16万，并对相关负责人进行警告处罚。2021年7月，上海银行还因在2018-20... 0
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11-09 13:30...大地保险今年以来遭遇的监管处罚数量较多。2022年以来，大地保险高管变动频繁，2022年当年业绩也曾遭遇较大亏损，近年来业绩波动剧烈。高管变动频繁2022年，大地保险原党委副书记、副董事长、总裁陈勇因涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和贵州省监察委员会监察调查。2023年9月... 0
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11-09 11:40...信息披露违规案例较多，涉及857条，占年内所有处罚信息的比例约为48%。从具体的处分类型来看，包括出具警示函、监管警示、公开谴责、通报批评、责令改正、记入诚信档案等多种措施，部分公司还受到了监管双重处罚。11月8日，音飞储存发布一则《关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告》称，经监管调查，2019年7月3日至202... 0
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11-08 06:50...且两家公司都两度受罚。按监管开出罚单（而非公示罚单）的时间看，今年9月初，建信信托、中信信托分别因房地产业务被罚后，当月又分别因违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托和违规为银行规避监管提供通道服务、违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托事由被罚，累计受罚逾百万元。据记者统计，包括建信信托、中信信托在内，年内共有6... 2
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11-07 13:40...表明严格执法、敢于亮剑的决心。监管的重点聚焦影响金融稳定的“关键事”、造成重大金融风险的“关键人”、破坏市场秩序的“关键行为”。存贷业务是银行的基础性业务，发生在这两大业务领域的违法违规行为颇为密集。就信贷业务而言，贷前贷中贷后等各个流程环节，均是监管关注的重点。从统计的罚单来看，银行机构在信贷领域受罚的情形较为多样，... 0
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10-31 19:50...上市公司审计的客户还包括：澄星磷化、苏豪弘业、南京新街口百货、凤凰出版、花王生态工程、禾丰食品、国轩高科、协鑫集成、安康新能源、恒久光电、无锡亿能等，涉及沪市主板、深市主板、深市创业板、北交所等。8月31日，协鑫集成公告称，为顺利推进定增事项将该专项审计机构由苏亚金诚更换为中喜。江苏昆山农村商业银行股份有限公司也已经将... 5
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10-29 01:00...赵善军、陈立人为签字保荐代表人。经查明，中金公司在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉... 2
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10-29 00:00...中金公司被罚没800万元思尔芯案为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案。中金公司作为思尔芯科创板IPO的保荐机构，为其提供保荐服务。9月25日，证监会对中金公司立案调查。经查明，中金公司就上述项目在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软... 3
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10-28 10:20...其违规行为涉及车险、农险、短期健康险、保证保险条款和费率的使用、互联网平台保证保险业务。最终，人保财险被罚款1115万元，其中总公司被罚430万元，19家分支机构共罚款685万元。在人保财险发布的信息披露报告表示，其已按时全额缴纳罚款，且此次处罚未对公司造成重大影响，其将积极整改违规行为，切实提升依法合规经营水平。值得... 1
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10-26 21:20...爱心人寿因未按规定使用保险公司资金，公司被罚款20万元，总经理潘华刚被警告并处罚款7万元。10月14日，爱心人寿对此行政处罚信息进行了披露并表示，此事件虽然是发生在疫情期间，有其特殊背景和原因，但也反映出公司相关政策意识和内控管理的不足，以此为契机，公司将进一步强化合规意识，强化投资领域的合规管理，避免类似问题的发生。... 3
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10-25 19:20...两队分别因为有球员虚报年龄和消极比赛被取消第一届全国青少年三大球运动会篮球项目男子U18组资格赛的参赛资格和名次。中国篮协纪律与道德委员会在关于吉林U18男篮的处罚通知中表示：“经查核，认定吉林队运动员沙筠潇存在虚报年龄的事实，吉林队报名和参加第一届全国青少年三大球运动会篮球项目男子U18组资格赛不符合比赛资格，违反竞... 1
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10-25 01:50...并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。经查明，王孝安、方士雄存在以下违法事实：一是出借、借用证券账户从事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将自己的广发证券、天风证券账户出借给王孝安使用。二是出... 9
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10-23 11:30...并根据利率询价情况确定本期债券的最终票面利率。上述项目的主承销商为海通证券，联席主承销商为开源证券。然而，上述项目最终未能如期发行。不止上述中信证券公司债项目受到影响，同日，湖南洞庭资源控股集团有限公司也表示取消发行“24洞庭04”和“24洞庭03”。两只债券计划发行规模均为7.5亿元，发行人为湖南洞庭资源控股集团有限... 2
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08-20 02:30...往往会加大渠道投入，导致费用率过高，拉动综合成本上涨。其次，与财险公司的产品结构也有关系。短期业务导致新业务开展的频次更高，从而引发违法违规行为的概率也越大。这仅仅是中华联合财险违规遭处罚的"冰山一角"。据统计今年以来，截至8月16日，公司和相关责任人因多种案由累计被罚超1200多万。值得注意的是，中华联合财险大额罚单... 4
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08-17 13:20...依法作出罚款50000元的司法惩戒。庆阳中院认为，庆阳某商业银行持有认定基本事实的重要证据在一审不予提交，直至二审逾期提交又不能作出合理说明，导致二审认定事实发生部分改变，主观上具有故意或重大过失，影响审理结果，造成司法资源浪费。根据《中华人民共和国民事诉讼法》第六十八条当事人对自己提出的主张应当及时提供证据。人民法院... 2
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08-09 23:00...证明该车辆为被执行人周某所有。执行实施法官审查后，对该车辆采取了查封措施。后案外人张某以该车辆为其所有，提出书面异议，请求法院撤销对该车辆的查封。刘延林书面审查案外人提供的异议申请及相关材料后，遂通知案外人张某到庭了解情况，案外人张某陈述，该车由其2020年2月贷款购买，车辆购买后便由周某占有使用，其只使用3个月。刘延... 4
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08-08 13:30...并对商行负责人进行教育劝导。随后，执法人员根据规定，开出马甲镇首张消防行政处罚决定书，决定给予该商行处罚款人民币150元的行政处罚。据了解，这是乡镇消防赋权执法实施后，以乡镇自身名义行使赋权乡镇执法事项的首次处罚。自乡镇消防赋权执法工作启动以来，洛江区消防救援大队全力推动乡镇街道承接消防行政执法事项，积极与区委编办、区... 2
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08-08 01:00...也没有向法院申请延长举证期限，于举证期限届满后，才申请司法鉴定，提交大量在举证期限届满前已存在的证据材料，严重拖延了审判时限。2022年，德化法院依法重审该案，依法向当事人送达了举证通知书等相关诉讼材料，再次指定了举证期限。该公司于2022年4月收到举证期限通知书后，申请重新司法鉴定，但对部分争议事实未予以举证。且对鉴... 4
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