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10-02 16:20...纪律处分决定书显示,经查,明汯投资员工存在以下违规事实:明汯投资员工卓灵晨、徐世骏通过自媒体公众号发表贬低行业其他机构的不当言论,并向不特定对象宣传推介私募基金产品,对行业声誉产生负面影响。明汯投资对此未能实施有效内部控制,未能及时监管公司员工不当行为,亦未能及时督促员工规范整改,构成未履行谨慎勤勉义务。协会根据相关规... 1
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10-02 01:30...北交所修订发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》,根据北交所上市公司发展阶段、企业特点和监管重点,优化调整不得减持的情形。最近一段时间,监管部门多次就股东减持行为发声,特别是8月27日发布的减持新规,设置破发、破净、分红“三道门槛”,给重要股东的不规范减持戴上“紧箍咒”。从取得的效果来看... 0
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10-01 19:50...沪深交易所发布《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》,从严、从实、从细规范股东减持行为,同时对“变相”减持、“曲线”减持等可能存在的漏洞予以封堵;北交所修订发布《北京证券交易所上市公司持续监管指引第8号——股份减持和持股管理》,根据北交所上市公司发展阶段、企业特点和监管重点,优化调整不得减持的情形。最近一段时间,... 0
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09-30 14:30...牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,培养从业人员的合规与风险意识,营造合规经营的制度文化环境,保证管理人及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守的相关规定。此外,中基协还同步下发了4份对明汯投资员工个人的纪律处分决定书,对涉事员工进行公开谴责,对法定代表人、合规风控负责人进行了警告处分。据悉,此次中基协的处... 0
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09-28 05:20...控股股东、实际控制人在预先披露减持计划时,应当对是否存在破发、破净或者分红不达标等情形进行判断;不存在有关情形的,可以披露减持计划,并说明具体情况。未预先披露减持计划的,控股股东、实控人不得通过集中竞价交易、大宗交易减持股份。控股股东、实控人预先披露的减持计划中,减持时间区间不得超过3个月。同一天,北交所发布实施了经修... 0
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09-27 00:20...是我们党的一贯方针。在正风肃纪反腐中,我们党坚持有腐必反、有贪必肃,同时精准把握政策策略,深化运用“四种形态”,积极挽救主动投案、主动说清问题的干部。组织处理和处分不是目的,为的是教育和挽救干部,防止其重蹈覆辙、再次“跌倒”。党的二十大党章修正案中,将“按照错误性质和情节轻重,给以批评教育直至纪律处分”,修改为“按照错... 0
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09-19 22:30...上述情况主要系丰年君悦、丰年君传及丰年君和在证券操作系统录入失误。深交所指出,丰年君悦、丰年君传及丰年君和的上述行为违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《创业板股票上市规则(2023年8月修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作(2023年修订)》《深圳证券交易所上市公司... 0
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09-19 22:00...也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。根据中基协的登记资料,上海张创投资管理有限公司为私募股权、创业投资基金管理人,登记的法定代表人/执行事物合伙人(委派代表)为张培德,注册资本为2000万元,该公司已在2022年12月9日被列入异常经营机构。另据天... 0
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09-16 20:20...公司分别于2021年4月、2022年6月两次续签合同。2020年5月至2023年3月,中钢电商累计提供担保2490笔。对于上述事项,中钢电商均未及时履行审议程序,未在临时报告、定期报告中披露,违反了《公司治理规则》第八十九条、《信息披露规则》第三十五条、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第2号—提供担保》第... 0
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09-15 02:30...该协会近日关注到有不法分子通过伪造协会印章、公文等方式,冒用协会名义向个别投资机构发送采取罚款、关闭出金通道、注销账户等处罚或限制措施的“《纪律处分决定书》”。此类行为涉嫌违法犯罪,严重影响协会形象和声誉,扰乱资本市场和基金行业秩序,损害相关机构和广大投资者的合法权益,协会予以强烈谴责。根据声明,中国基金业协会严格履行... 1
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09-14 17:50...就具有法律效力,必须加以遵守。会员大会制定章程是设立证券业协会的必要条件;同时,会员大会具有修改章程的权力。2.证券业协会的章程一般应当载明哪些事项?(1)协会的名称和住所协会的名称和住所是协会进行法人登记的依据和内容。协会的名称应表明协会的行业类别和国别。协会的住所应当是协会的主要办事机构所在地。(2)协会的宗旨和职... 0
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09-09 20:20...深圳万鼎富通管理的私募基金产品与某集团控制的相关企业资金,共同在相关有限合伙企业账户内发生大量频繁资金往来,存在将部分后续投资者的资金通过相关有限合伙企业账户转至基金募集账户,并向前期投资者进行利益收益分配。经查,上述频繁资金操作实际是某集团相关公司的短期资金借贷行为,某集团项目审批确定融资利率,建立账册测算回款金额,... 0
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09-05 16:10...预计2022年度实现归母净利润为-1900万元到-1040万元,扣非后归母净利润为-2200万元到-1210万元。公告显示,动力源对2022年度业绩进行更正的主要原因,系公司在披露2022年度业绩预告时,审计机构尚未能对合并范围内所有公司的所有会计科目实施完整的审计程序,随着年度审计工作的深入,并与会计师进行充分地沟通... 0
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09-05 06:10...2017年3月,常州凤凰新城棚改投资中心(有限合伙)成立,迎水投资任执行事务合伙人,国海证券(代定向资产管理计划)和政府出资平台企业分别为优先级合伙人和劣后级合伙人。根据合伙协议,迎水投资负责提出投资提案、组建管理团队,实施项目投资及投后管理并按约定提取管理费。最终,凤凰新城投向常州市棚户区改造项目。综上,协会认为凤凰... 0
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08-26 13:10...严重影响协会形象和声誉,扰乱资本市场和基金行业秩序,损害相关机构和广大投资者的合法权益,协会予以强烈谴责。根据声明,中国基金业协会严格履行自律管理和纪律处分措施实施办法所规定的事先告知、下达处分决定、申辩、复核等程序对违法违规机构、人员予以纪律处分。“罚款、关闭出金通道、注销账户”等均不属于协会纪律处分措施,协会不会也... 0
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08-22 21:40...早在前年,福建摩方已被福建证监局采取责令改正的行政监管措施,领睿资产去年也已被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。3家私募存在六项违规行为,均被取消会员资格3月15日,中基协已向领睿资产及现任法定代表人张小林、时任合规风控负责人沈默、时任法定代表人郑君、时任合规风控负责人李晓霞、登记为合规风控负责人的谢跃进,下发了... 0
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08-18 07:00...或者每周至少有三天参加面对面的工作。已经被批准完全远程工作的员工,则不需要遵守新的要求。戈勒写道:“问责制将是确保公平和有效的核心。”Meta的经理将负责每月跟进员工打卡情况,确保他们遵守新的复岗要求。如果员工多次不遵守规定,他们可能会受到纪律处分,甚至丢掉工作。戈勒写道:“根据当地法律和劳动委员会的要求,管理人员将每... 0
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08-18 01:20...冒用协会名义向个别投资机构发送采取罚款、关闭出金通道、注销账户等处罚或限制措施的《纪律处分决定书》。此类行为涉嫌违法犯罪,严重影响协会形象和声誉,扰乱资本市场和基金行业秩序,损害相关机构和广大投资者的合法权益,协会予以强烈谴责。根据声明,中国基金业协会严格履行自律管理和纪律处分措施实施办法所规定的事先告知、下达处分决定... 0
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08-18 00:20...一是通过电话、QQ群、短视频、游戏植入式广告等方式诱导投资者下载仿冒App(包括但不限于“银华合办”“新银华”“银华云”等);二是提供仿冒网站链接,引诱投资者充值、转账;三是冒充公司员工提供非法证券咨询等服务,谋取非法利益。同日,中航基金发布公告称,中航基金发现存在与公司名称相近但实际上无关联关系的基金管理公司。格林基... 0
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08-18 00:10...一是通过电话、QQ群、短视频、游戏植入式广告等方式诱导投资者下载仿冒App(包括但不限于“银华合办”“新银华”“银华云”等);二是提供仿冒网站链接,引诱投资者充值、转账;三是冒充公司员工提供非法证券咨询等服务,谋取非法利益。同日,中航基金发布公告称,中航基金发现存在与公司名称相近但实际上无关联关系的基金管理公司。格林基... 0
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08-17 21:10...损害相关机构和广大投资者的合法权益,协会予以强烈谴责。根据声明,中国基金业协会严格履行自律管理和纪律处分措施实施办法所规定的事先告知、下达处分决定、申辩、复核等程序对违法违规机构、人员予以纪律处分。“罚款、关闭出金通道、注销账户”等均不属于协会纪律处分措施,协会不会也无权对相关机构采取上述措施。协会对私募基金管理人发送... 0
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08-17 20:50...冒用协会名义向个别投资机构发送采取罚款、关闭出金通道、注销账户等处罚或限制措施的“《纪律处分决定书》”。此类行为涉嫌违法犯罪,严重影响协会形象和声誉,扰乱资本市场和基金行业秩序,损害相关机构和广大投资者的合法权益,协会予以强烈谴责。根据声明,中国基金业协会严格履行自律管理和纪律处分措施实施办法所规定的事先告知、下达处分... 0
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