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12-22 02:30...落实适当性管理要求不到位；在交易对手的持续管理环节，部分交易对手的年度复核资料及定期回访记录缺失；在交易风险监测监控环节，对于风险提示跟踪处理不及时不完善；在日常报送管理方面，存在报送场外衍生品季度报告内容不完整的情况。在经纪业务管理方面，招商证券则被指存在部分业务制度未及时修订完善，个别营销人员在互联网平台从事客户招... 0
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12-21 20:20...进了服务区才知道是为了查超速、开罚单。现场，交警给他看了一张手机上的照片，称其被抓拍到车速110公里/小时，超速37%，要扣6分罚款200元。窦先生提到，他询问交警是否可以少罚一点，交警称可以在系统里录入扣3分罚款200元，但他必须提供另外两个人的身份证信息，“证明”后排两人没系安全带，另开两张罚单，分别罚款5元，不扣... 0
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12-21 07:50...太保产险天津分公司因存在“未按照规定使用经批准或备案的保险条款、保险费率；核保管理不严格；承保操作管控不规范；承保操作管控不规范；履行说明义务记录不规范；未在安全生产责任保险合同中约定具体服务项目及频次”六项违法违规行为，被罚款24万元。同时，该分公司时任团体客户经营管理中心综合市场部总经理的刘丽、时任三农中心综合市场... 0
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12-21 06:10...从时间线上不难看出罚单披露的时间和王宇恒任嘉实创新先锋基金经理的时间完全吻合。具体看，罚单指出，王宇恒与张某于2019年相识，2020年至2023年11月2日期间频繁通过微信等通讯工具交流，交流内容涵盖行业信息、技术动向、公司基本面、个股等。此外，二人还存在互相介绍投资、合作项目以及资金换汇等行为。经查，“张某”招商证... 0
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12-19 20:40...2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒担任该基金公司基金经理。来源：天津监管局官网披露相关行政处罚决定书公开资料，王宇恒自2015年5月，加入嘉实基金后，担任行业研究员。自2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒单独管理嘉实创新先锋。从时间线上不难看出罚单披露的时间和王宇恒任嘉实创新先锋基金经... 0
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12-18 04:10...致使相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。根据罚单，许文峰利用未公开信息进行趋同交易，并与他人共同利用未公开信息进行趋同交易，以及明示、暗示他人利用未公开信息进行趋同交易，最终被处罚款150万元，并被采取五年证券市场禁入措施。金鎏因利... 5
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12-18 03:40...5万元不等的罚款。在此前近一个月里，西安银行已吃到两张罚单，均与信贷业务有关。11月13日，国家金融监管总局渭南监管分局行政处罚信息公开表显示，西安银行渭南分行因集团客户统一授信执行不到位，被罚款25万元；12月10日，国家金融监管总局陕西监管局发布的行政处罚信息公开表显示，西安银行健康路支行时任行长秦江因“信贷业务违... 0
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12-18 02:50...此次受罚的金融机构包括交银金融租赁有限责任公司、中国平安财产保险股份有限公司上海分公司、中国农业银行股份有限公司信用卡中心、广发银行股份有限公司、中国人民财产保险股份有限公司上海市多家分支机构。这些机构的违法违规行为主要集中在售后回租业务管理不审慎，委托未取得合法资格的机构从事保险销售活动，编制或提供虚假的报告、报表、... 0
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12-17 03:10...秦淮区食品安全志愿服务支队“秦先锋”外卖骑手志愿者林西（化名）在配送过程中，发现某餐饮店存在外卖未封签的情况，在向商家普法未见明显成效后，林西拿出手机，通过“宁食安”小程序食安互动模块上传了相关线索。执法人员按照《江苏省食品安全条例》第七十六条的相关规定下达了当场处罚决定书，责令改正并给予警告，同时指导商家严格按照条例... 0
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12-16 18:50...涉案期间，许文峰还多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。图：证监会关于对许文峰的行政处罚决定书来源：证监会经过简单计算，许文峰直接或间接使用以及参与控制上述20个证券账户进行趋同交易，... 0
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12-16 00:50...但在交警高速公路上设卡查超速，涉嫌滥用职权。12月12日，汉中市公安局、市交警支队工作人员回应极目新闻记者称，正在调查处理此事。罚单（视频截图）博主称超速认罚，高速设卡执法涉嫌滥用职权该博主视频中显示的罚单日期为2024年12月5日。他在视频中提到，他开车行驶在银昆高速上时，高速主线被锥形筒临时封闭，一旁停有警车，所有... 1
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12-15 19:20...资本市场相关法律法规不断修订和完善，对操纵市场违法行为处罚力度加大，有助于提高违法成本，形成有效震慑。此外，社会公众及投资者对于自身权益保护的意识逐渐增强，也推动了对操纵市场行为的举报和揭露。加大打击力度今年以来，监管部门紧盯内外勾结型操纵市场，加大查处力度。《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见... 0
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12-14 14:00...亚联发展便将开店宝及其第三方支付相关业务从上市公司剥离。素喜智研高级研究员苏筱芮向《华夏时报》记者表示，开店宝此次退出市场，是第三方支付机构面临激烈的市场竞争，以及愈发严峻的合规形势选择主动出局的一个缩影。除了市场及监管因素之外，开店宝原有股东的退出或是影响因素之一。在支付新规的背景之下，多家支付机构纷纷开展增资举动，... 0
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12-13 17:20...2019年9月20日至2020年1月23日。账户组竞价买入881.18万股，买入成交金额1.55亿元，卖出250.24万股，卖出成交金额5314.13万元。其间账户组大宗交易买入220万股，成交金额4081万元。截至2020年1月23日，账户组持股数量为814.53万股，流通股持股占比达5.73%。股价从13.93元上... 0
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12-12 02:20...宁文广也能一眼认出来。抽烟的、扔空水瓶的、随地吐痰的……脸再熟，该罚也得罚。5月1日至19日，开展“三清”“五治”整治工作中，宁文广和他的执法队员已累计开出70张罚单。“队员们并不是看着不文明行为，就想着一罚了事。”宁文广说，“首先要敬礼、亮证，告知其不文明行为违反了《太原市文明促进条例》哪条规定，向其讲明所具有的权利... 12
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12-11 22:40...2023年12月，毕玉国收回上述款项，没有违法所得。2018年8月14日，证券从业人员钟建春与他人签订协议，协议约定向钟建春转让某拟上市公司的部分股份。2018年9月16日，证券从业人员张玉林向钟建春转账。2018年9月20日，钟建春、张玉林出资金额转账至指定银行账户。钟建春与张玉林约定按照转账金额入股。2024年3月... 0
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12-11 03:50...美国、新加坡、中国是英伟达第三季度的主要收入来源，其中美国贡献了148亿美元收入，中国内地收入为54亿美元，中国台湾地区收入接近52亿美元。因何被查？据《财经》报道，截至北京时间12月9日晚9点，英伟达市值高达3.49万亿美元。富国银行今年2月数据显示，英伟达2023年在全球数据中心图形处理器（GPU）市场份额为98%... 1
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12-11 03:30...车型为5座小型客车。该车最早被发现违停并被贴告知单是在10月12日上午10时58分，此后该车一直停放于此。宜宾市公安局交通警察支队交通管理四大队开具的《道路停车记录告知单》显示：该机动车在上述时间、地点未在道路停车泊位或停车场内停放，现已对现场道路交通情况进行了图像记录，并报告交管四大队审查认定是否违法；车主可在收到告... 0
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12-09 10:40...头衔：注册会员：2614经验：1522主帖：251回帖：268注册时间：2022-12-13来自：发表于2024-11-2916:13第楼不错★★强帖★★★一般★快递新规实施以来，消费者对于送货上门的服务关注度有增无减。11月28日，记者查阅执法公开信息看到，广西开出了一批针对快递行业投递服务的罚单，包括未经用户同意代... 4
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09-28 19:40...中邮创业基金违法违规事实主要包括以下三点：一是公司治理、合规内控和人员管理等制度不完善且未能有效执行；二是基金交易、股票入库、基金销售等制度不完善且未能有效执行；三是公司对境内外子公司管控存在问题。对于上述违法违规事实，北京证监局对中邮创业基金采取责令改正并暂停受理公募基金产品注册六个月的行政监管措施。中邮创业基金在公... 8
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09-18 10:30...锡林郭勒银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项对其警告，罚款19万元。锡银保监罚决字〔2023〕23号显示，王志刚为鄂尔多斯银行锡林郭勒分行内部制度执行不到位、营业场所管理不到位严重违反审慎经营规则行为直接责任人，锡林郭勒银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条第（二）项... 2
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09-14 16:30...国家金融监督管理总局发布行政处罚决定文书金罚决字〔2023〕7号，中国民生银行股份有限公司罚款合计4780万元。其中，总行4430万元，分支机构350万元。紧接着，8月24日，交易商协会发布自律处分信息，中国民生银行股份有限公司作为债务融资工具主承销商，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为。根据银行间债券市场相... 1
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