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02-18 13:30...从而维护市场秩序，防范系统性风险，保护投资者利益，增强市场信心。压实“看门人”责任从上述被处罚的三家券商来看，主要存在四方面问题。一是内部控制不完善，个别项目质控内核意见跟踪落实不到位，合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题；二是尽职调查不规范，部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查；三是发行承... 0
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02-18 10:20...、华宝基金管理有限公司（以下简称“华宝基金”）等多家公募机构发布公告，将增设券商作为旗下部分基金产品的代销机构。深圳市前海排排网基金销售有限责任公司理财师荣浩对《证券日报》记者表示：“作为基金代销机构，券商有其独特优势。券商客户以股票投资者为主，风险偏好相对较高，更易接受权益类产品。此外，在开展代销业务过程中，券商能够... 0
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02-18 09:10...“汇金系”券商有望迎来较大扩容。在业内人士看来，前述股份划转行为或增强证券行业并购重组预期，在市场交易活跃、券商业务改善以及部署DeepSeek进程加快等多重因素催化下，券商板块估值和业绩的提升值得看好。券商整合预期或进一步升温东兴证券日前公告称，接到公司控股股东中国东方资产管理股份有限公司通知，财政部拟将其所持有的中... 0
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02-18 09:00...券商最为迅速拥抱DeepSeek。2月6日，()宣布完成DeepSeek本地化部署测试，且部署成本显著降低，旨在将其应用于信息检索、文档处理、行业研究及市场分析等多个场景，并计划未来进一步拓展至智能服务、风险管理、投资分析等核心业务领域。随后，()也表示，其搭建数智中台，支持接入阿里通义千问等开源大模型，日前又追加完成... 0
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02-18 07:00...吸收合并海通证券的事项即将进入换股流程；国联证券收购民生证券后已更名为“”并在近期开始推进实质性的业务整合。数据显示，海通证券分析师群体从去年11月至今减员9名，若考虑到同期有5名分析师新登记注册或新加入，那么该券商离职的分析师人数将达到两位数。当前公司共有137名分析师。新财富白金分析师孙婷在去年12月加入研究所，她... 0
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02-18 06:30...晚于上述12只基金上报、获批的鹏华上证科创板综合ETF也选择在2月17日正式发行。如此阵容再次激发了代销渠道的销售潜力。渠道消息显示，当天上午，建信上证科创板综合ETF就已完成了20亿份的募集上限。另有多只科创板综合ETF的销售份额超过5亿份，其中个别产品的销售份额已突破10亿份。值得一提的是，科创板综合ETF销售火爆... 0
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02-18 04:00...二是未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。与此同时，财通证券时任合规总监申某新、时任合规部副总经理吴某霞，因对上述违法行为负有责任，分别被处以4.1万元、4万元罚款。券商中国记者翻阅中国人民银行各分支机构官网发现，这是2025年开年以来，首家因反洗钱相关违法行为被罚的证券公司。近年来，证券业反洗钱处罚力度逐步加强，... 0
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02-18 02:20...香港券商不管开户还是转仓的人数都快速增长。记者获悉，香港耀才证券近期推出转仓优惠，凡客户将股票由其他券商或银行转至耀才，即可获包括高达100股腾讯股票，还有望最高获得20万港元转仓费的双重回赠。开立账户即送800港元奖励，恒指期货/国指期货佣金每张低至2.88港元/4港元等。据了解，这家本土券商深耕香港市场，此前为了吸... 0
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02-17 06:50...上海某券商资管人士表示：“光证资管也是参公改造后产品数量比较多的一家。现在连中信几乎全部都转交了，后面其他券商资管也会陆续跟上了。”前述上海某券商资管人士进一步指出，至于为何留下的是货币基金，是因为保证金产品转化而来的货币基金目前还没有统一的解决方案。公募江湖座次格局生变券商资管参公改造大集合平移至密切相关的基金公司，... 0
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02-17 06:00...、中国银河、广发证券等券商发债规模均超100亿元。票面利率方面，根据2月12日长城证券、中国银河、南京证券相继发布的短期融资券发行结果公告来看，票面利率多为1.80%-1.83%。相对前几年动辄3%以上的利率水平，券商发债融资的成本可谓大大降低。“券商主要以维持债券存量规模为目标，此时债务置换在债券发行中所占比例较高。... 0
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02-16 15:20...西部证券计划将资管业务注入西部证券资管子公司，在资管子公司尚未成立的情况下可行性存疑，请予完善。反馈意见还要求陕西投资集团有限公司（下称“陕投集团”）结合最近3年有关赔偿金、滞纳金等其他营业外支出的具体情况，就是否符合《证券公司股权管理规定》中“自身及所控制的机构信誉良好，最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录”... 0
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02-16 14:50...工业机械、电子等领域的上市公司被调研较多，上述613家上市公司中，有50家上市公司属于工业机械行业，有38家上市公司属于电子元件行业，有31家上市公司属于汽车零配件与设备行业，有25家上市公司属于集成电路行业，有23家上市公司属于应用软件行业，22家上市公司属于电气部件与设备行业，21家上市公司属于电子设备和仪器行业。... 1
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02-16 11:30...引导行业机构结合股东特点、区域优势、人才储备等资源禀赋，因地制宜做好金融‘五篇大文章’。”“资本市场做好金融‘五篇大文章’，更好服务经济社会高质量发展，券商大有可为。”广发证券非银金融首席分析师陈福表示，科技金融打开科技型企业全链条、全生命周期的金融服务业务空间，科创板、创业板保荐份额领先、并购重组业务优势突出的券商有... 0
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02-15 12:30...“6”为智谱、MiniMax、百川智能、月之暗面、阶跃星辰与零一万物，业内也常称为“大模型六小虎”；“2”即两家规模稍小但各具特色的公司：深度求索（DeepSeek）与面壁智能。这些公司在模型、应用和融资方面形成了关键竞争力。百度、阿里巴巴、腾讯、字节跳动等科技巨头也积极布局大模型领域，推出了文心一言、通义千问、混元大... 1
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02-15 11:50...7%股权划转至中央汇金。至此，划转完成之后，中央汇金将控股这四家重要金融机构。需要关注的是，随着三大AMC发生股权变更，旗下控股券商也受到影响，公司的实际控制人由财政部变更为汇金公司。据信达证券公告，本次划转前，中国信达直接持有公司25.51亿股股份（占公司总股本的78.67%），为公司控股股东。财政部持有中国信达58... 7
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02-14 22:00...为大模型应用提供了天然土壤和数据资源，有望催生AI+投顾、投研等创新商业模式。不过，也有业内人士提醒，在券商积极拥抱、学习和使用AI之际，需要把控合规风险，比如某券商曾因第三方AI服务商数据接口未脱敏，导致用户持仓信息被爬取，因此券商应采取多维度措施，降低本地化部署DeepSeek等大模型的合规风险。密集部署DeepS... 1
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02-14 21:00...持股比例分别为30.17%、17.33%、14.70%、7.35%、6.61%以及3.43%。根据上海金融法院执行裁定书，申请执行人为交银金融租赁有限责任公司，交银金租与被执行人昆明排水设施管理有限责任公司、昆明滇池投资有限责任公司、昆明产业开发投资有限责任公司借款合同纠纷一案，相关民事判决书已发生法律效力，因被执行人... 0
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02-13 17:30...调整公司债务结构；将100亿元用于补充公司业务运营等日常生产经营活动所需的流动资金。今年以来，券商积极申请发债融资。1月份，招商证券发布公告称，获批向专业投资者公开发行面值总额不超过400亿元的短期公司债券。同月，国海证券获批向专业投资者公开发行面值总额不超过100亿元的公司债券。2月11日，财达证券也披露，获批发行不... 1
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02-12 02:10...截至2月11日记者发稿时，最近一周A股已有超过150只标的获券商给予“买入”评级。从单只标的情况看，重庆啤酒、杭州银行、光线传媒、比亚迪等10余只标的均获得3家及以上券商联合给予“买入”评级，最受青睐。从基本面看，包括宁波银行在内，共有15只获推荐买入标的2024年业绩报喜。天坛生物此前披露的2024年业绩快报显示，全... 6
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11-24 00:50...目前申请设立证券公司的审批材料已经获得证监会接收。不过，瑞穗证券相关申请进度信息尚未显示拟设立证券公司股权结构和业务范围。目前，两家日资券商情况如下：野村东方国际证券有限公司（简称野村东方）成立于2019年8月，股权结构显示，野村控股株式会社持有野村东方51%股权。东方国际（集团）有限公司持股24.9%；上海黄浦投资控... 4
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11-23 16:30...更好满足临港科创企业全链条全生命周期金融需求。今年是临港片区成立的四周年，目前临港已经建设成为一片科创产业集中的热土。而科创企业的聚集也为金融服务实体经济带来了契机。此次活动的一个重要环节是，国泰君安与上海农商银行联合发布“君鑫赋港”综合金融服务方案，推出针对临港新片区科创企业的特色产品“君鑫宝”。双方将发挥各自优势，... 1
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11-22 05:50...爱建证券将赔偿申请人本息损失、仲裁费、律师费共计1705.27万元。过往公告显示，2023年8月，爱建证券已对8名机构投资者赔偿共计2748.8万元，申请人包括金元顺安基金、上海合晟资产管理、基金、海富通基金、长安基金、天弘基金、以及创金合信基金。而上述案件则需要追溯至2018年5月8日，彼时，因富贵鸟股份有限公司（以... 1
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