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06-06 19:10...提高发行上市的保荐标准和辅导质效,高标准严要求对标各层次资本市场的上市指标,发掘和推荐真正具备成长性和投资价值的企业登陆资本市场。加强‘以融强产’,引导金融资源流向实体经济的重点领域和薄弱环节,助力形成新质生产力。在财富管理方面,突出以人民为中心的价值取向,持续提升专业投研能力。逐步转变‘重销售轻服务’的观念,增强专业... 1
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05-25 21:20...在监管部门、中证协不断加强监管和自律管理、进一步压实中介机构责任下,相关承销保荐机构持续加强合规管理、完善内部管理制度,认真履职尽责,在注册制改革中发挥积极作用。“但在业务开展过程中也暴露出投价报告质量不高,部分投价报告预测偏离度较大,分析师执业独立性不够等问题,亟需进行规范。”中证协指出。《指引》共23条,主要内容包... 0
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05-25 20:10...5月24日晚间,中国证券业协会(以下简称“中证协”)组织起草并发布了《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》(以下简称《指引》),旨在加强对券商提供投价报告执业行为自律管理,推动提升投价报告质量。“提升投价报告质量在股票发行承销环节极其重要。”中国银河研究院策略分析师、团队负责人杨超在接受《证券日报》记者采访时表示,首... 0
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05-24 23:40...禁止影响或干扰分析师独立判断等提出规范要求,防范利益冲突。具体来看,采用承销团承销的项目,担任保荐人的主承销商之外承销团其他成员如需撰写投价报告,应独立决定,不得受利益相关方影响或干扰。如超过一家公司撰写投价报告,承销团成员在签订承销协议或承销团协议时,应书面约定该承销团成员是否撰写投价报告并告知担任保荐人的主承销商。... 1
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05-24 20:30...禁止影响或干扰分析师独立判断等提出规范要求,防范利益冲突。具体来看,采用承销团承销的项目,担任保荐人的主承销商之外承销团其他成员如需撰写投价报告,应独立决定,不得受利益相关方影响或干扰。如超过一家公司撰写投价报告,承销团成员在签订承销协议或承销团协议时,应书面约定该承销团成员是否撰写投价报告并告知担任保荐人的主承销商。... 2
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05-01 02:30...督促承销商提供更加客观中立的投资价值研究报告,沪深交易所指定了相关文件。指引文件列举了监管的核心关注事项。包括基本面分析、盈利预测、估值分析及结论、风险提示等内容。强调分析针对性。基本面分析应当细化说明行业政策环境、行业竞争格局、发行人行业地位、发行人财务状况等可能影响投资者投资判断情况的变化趋势及原因,并强调审慎评估... 1
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04-09 00:00...在参与深市首次公开发行股票网下询价过程中存在以下违规行为:一是内控制度制定和执行不完备。风险管理制度不完善,对信息泄露、报价偏离等风险控制措施不足;改价程序、材料存档要求不明确。新股询价业务相关内部制度的制定审批流程、报价讨论决策过程记录缺失;新股研究报告及模型留档不完全。部分人员通讯设备未做管控;部分人员未按照内部要... 0
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02-10 04:00.../实际价格”的公式来计算投价报告估值偏离度。根据统计,投价报告估值较首发价格上偏效应明显,仅有27篇投价报告估值较首发价格更低,占比14.3%。有多达71篇估值高出首发价一倍以内,占比37.6%;有57篇估值高于首发价两倍以上,占比30.2%。就在2021年9月18日监管修订发行承销规则,该委员会将样本以9月18日作为... 2
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