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02-11 21:30...一是承销尽调不规范,部分项目未对可能影响发行人偿债能力的事项进行充分关注和核查;二是受托管理履职尽责不到位,个别项目未对存续期影响发行人偿债能力事项进行跟踪并及时分析影响。平安证券则是在债券发行定价过程中,存在违反公平竞争的行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂钩;个别债券项目尽调不完整,关键要素获取不充分。由于违反相... 0
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01-03 14:10...时任大连银行行长助理刘刚、时任大连银行理债业务部副总经理祝彦斌、时任理债业务部职员高巍等人员因相关违法违规行为而被处以警告处罚。都江堰金都村镇银行有限责任公司因违规开展同业业务为房地产开发企业提供融资,违规发放流动资金贷款用于固定资产投资,贷款“三查”不尽职,违反关联交易规定向内部人及其近亲属发放贷款用于购房及债权投资... 0
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08-22 21:40...早在前年,福建摩方已被福建证监局采取责令改正的行政监管措施,领睿资产去年也已被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。3家私募存在六项违规行为,均被取消会员资格3月15日,中基协已向领睿资产及现任法定代表人张小林、时任合规风控负责人沈默、时任法定代表人郑君、时任合规风控负责人李晓霞、登记为合规风控负责人的谢跃进,下发了... 0
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01-29 18:30...“严监管”态势延续,下一步的监管“风向”预计仍是严监管态势,这也是2022年的金融监管主题,亦是2023年的重要金融监管主题。资深精算师徐昱琛表示,“监管趋势目前是‘两者并重’,既要进行偿付能力监管,守住行业风险底线,又要对市场行为进行监管,来保护消费者的合法利益”。被顶格处罚“缠身”罚单数量和罚金数额虽双双降低,但从... 31
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