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02-17 05:40...监察问责不够有力。我们会深刻吸取教训,坚决彻底整改。”董事长被出具警示函公告显示,证监会惩戒包括五大方面,一是,对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施;二是将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;三是对46人采取行政监管措施,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38... 1
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02-14 05:30...对5人采取监管谈话、38人采取出具警示函。四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉... 0
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02-12 21:40...采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019年至2023年,共查办67起从业人员违... 2
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02-12 08:30...四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,证监会严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。2019... 0
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01-14 01:00...在加大信用培育力度、创新信用监管工具、优化信用服务机制等3个方面,明确了16项具体政策措施,助力市场主体纾困解难,推动安庆经济社会高质量发展。通过加大信用培育力度,提升信用合规能力。结合年报、“双随机、一公开”抽查、信用承诺等工作,加强对市场主体守信经营指导,引导市场主体加强自身信用建设,不断提升市场主体责任意识和诚信... 1
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2024-05-01-10:00 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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