-
04-20 05:00...多名券商营业部人员违规被“点名”。今年2月,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒,包括对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施等。“可以看到,部分证券公司执业质量仍有待提高。作... 0
-
04-16 10:20...强化发行上市全链条责任,进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任,建立中介机构“黑名单”制度。坚持“申报即担责”,严查欺诈发行等违法违规问题等。近年来,监管严厉打击中介机构各类违法违规行为,督促中介机构提升执业质量,最大限度保护投资者合法权益。笔者认为,此次新“国九条”推动监管细化升级,建立中介机构“黑名单”制... 0
-
-
-
本页Url:
-
2024-05-01-15:32 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
-