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11-09 13:30...大地保险今年以来遭遇的监管处罚数量较多。2022年以来，大地保险高管变动频繁，2022年当年业绩也曾遭遇较大亏损，近年来业绩波动剧烈。高管变动频繁2022年，大地保险原党委副书记、副董事长、总裁陈勇因涉嫌严重违纪违法，接受中央纪委国家监委驻中国投资有限责任公司纪检监察组纪律审查和贵州省监察委员会监察调查。2023年9月... 0
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11-09 11:40...信息披露违规案例较多，涉及857条，占年内所有处罚信息的比例约为48%。从具体的处分类型来看，包括出具警示函、监管警示、公开谴责、通报批评、责令改正、记入诚信档案等多种措施，部分公司还受到了监管双重处罚。11月8日，音飞储存发布一则《关于收到江苏证监局行政监管措施决定书的公告》称，经监管调查，2019年7月3日至202... 0
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11-08 06:50...且两家公司都两度受罚。按监管开出罚单（而非公示罚单）的时间看，今年9月初，建信信托、中信信托分别因房地产业务被罚后，当月又分别因违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托和违规为银行规避监管提供通道服务、违规接受保险资金投资事务管理类及单一信托事由被罚，累计受罚逾百万元。据记者统计，包括建信信托、中信信托在内，年内共有6... 0
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11-07 13:40...表明严格执法、敢于亮剑的决心。监管的重点聚焦影响金融稳定的“关键事”、造成重大金融风险的“关键人”、破坏市场秩序的“关键行为”。存贷业务是银行的基础性业务，发生在这两大业务领域的违法违规行为颇为密集。就信贷业务而言，贷前贷中贷后等各个流程环节，均是监管关注的重点。从统计的罚单来看，银行机构在信贷领域受罚的情形较为多样，... 0
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10-31 19:50...上市公司审计的客户还包括：澄星磷化、苏豪弘业、南京新街口百货、凤凰出版、花王生态工程、禾丰食品、国轩高科、协鑫集成、安康新能源、恒久光电、无锡亿能等，涉及沪市主板、深市主板、深市创业板、北交所等。8月31日，协鑫集成公告称，为顺利推进定增事项将该专项审计机构由苏亚金诚更换为中喜。江苏昆山农村商业银行股份有限公司也已经将... 4
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10-29 01:00...赵善军、陈立人为签字保荐代表人。经查明，中金公司在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉... 2
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10-29 00:00...中金公司被罚没800万元思尔芯案为注册制下首例在申报阶段即被证监会发现查处的欺诈发行案。中金公司作为思尔芯科创板IPO的保荐机构，为其提供保荐服务。9月25日，证监会对中金公司立案调查。经查明，中金公司就上述项目在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软... 2
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10-28 10:20...其违规行为涉及车险、农险、短期健康险、保证保险条款和费率的使用、互联网平台保证保险业务。最终，人保财险被罚款1115万元，其中总公司被罚430万元，19家分支机构共罚款685万元。在人保财险发布的信息披露报告表示，其已按时全额缴纳罚款，且此次处罚未对公司造成重大影响，其将积极整改违规行为，切实提升依法合规经营水平。值得... 1
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10-26 21:20...爱心人寿因未按规定使用保险公司资金，公司被罚款20万元，总经理潘华刚被警告并处罚款7万元。10月14日，爱心人寿对此行政处罚信息进行了披露并表示，此事件虽然是发生在疫情期间，有其特殊背景和原因，但也反映出公司相关政策意识和内控管理的不足，以此为契机，公司将进一步强化合规意识，强化投资领域的合规管理，避免类似问题的发生。... 3
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10-25 19:20...两队分别因为有球员虚报年龄和消极比赛被取消第一届全国青少年三大球运动会篮球项目男子U18组资格赛的参赛资格和名次。中国篮协纪律与道德委员会在关于吉林U18男篮的处罚通知中表示：“经查核，认定吉林队运动员沙筠潇存在虚报年龄的事实，吉林队报名和参加第一届全国青少年三大球运动会篮球项目男子U18组资格赛不符合比赛资格，违反竞... 1
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10-25 01:50...并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。经查明，王孝安、方士雄存在以下违法事实：一是出借、借用证券账户从事交易。2020年3月1日至2023年10月27日期间，方士雄将自己的广发证券、天风证券账户出借给王孝安使用。二是出... 9
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10-23 11:30...并根据利率询价情况确定本期债券的最终票面利率。上述项目的主承销商为海通证券，联席主承销商为开源证券。然而，上述项目最终未能如期发行。不止上述中信证券公司债项目受到影响，同日，湖南洞庭资源控股集团有限公司也表示取消发行“24洞庭04”和“24洞庭03”。两只债券计划发行规模均为7.5亿元，发行人为湖南洞庭资源控股集团有限... 1
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10-21 16:50...个别员工通过他人代领年终奖金逃避缴纳税款；薪酬递延支付执行不到位；质控、内核核查把关不严；对子公司廉洁从业管理不到位；部分项目聘请第三方中介机构信息披露不到位等。证监会决定对银河证券采取责令改正的行政监督管理措施。韩志谦作为时任银河证券分管债券业务投行委副主任，对相关问题负有责任，证监会决定对其采取出具警示函的行政监督... 3
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10-20 14:30...根据保险法第一百六十一条、第一百六十四条、第一百七十条和《农业保险条例》第二十七条等，被责令改正并罚款合计1115万元。其中，总公司罚款430万元，吉林省分公司、西藏自治区分公司、陕西省分公司、山西省分公司、甘肃省分公司、河南省分公司、广西壮族自治区分公司、云南省分公司、内蒙古自治区分公司、江苏省分公司及下辖阜宁支公司... 12
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08-09 23:00...证明该车辆为被执行人周某所有。执行实施法官审查后，对该车辆采取了查封措施。后案外人张某以该车辆为其所有，提出书面异议，请求法院撤销对该车辆的查封。刘延林书面审查案外人提供的异议申请及相关材料后，遂通知案外人张某到庭了解情况，案外人张某陈述，该车由其2020年2月贷款购买，车辆购买后便由周某占有使用，其只使用3个月。刘延... 4
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08-08 13:30...并对商行负责人进行教育劝导。随后，执法人员根据规定，开出马甲镇首张消防行政处罚决定书，决定给予该商行处罚款人民币150元的行政处罚。据了解，这是乡镇消防赋权执法实施后，以乡镇自身名义行使赋权乡镇执法事项的首次处罚。自乡镇消防赋权执法工作启动以来，洛江区消防救援大队全力推动乡镇街道承接消防行政执法事项，积极与区委编办、区... 2
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08-08 01:00...也没有向法院申请延长举证期限，于举证期限届满后，才申请司法鉴定，提交大量在举证期限届满前已存在的证据材料，严重拖延了审判时限。2022年，德化法院依法重审该案，依法向当事人送达了举证通知书等相关诉讼材料，再次指定了举证期限。该公司于2022年4月收到举证期限通知书后，申请重新司法鉴定，但对部分争议事实未予以举证。且对鉴... 4
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08-03 02:40...尽管处罚额度较高，但并不意味着金融管理部门改变了对平台企业、支付产业的政策取向和监管态度。中国人民银行多次强调，平台企业应聚焦主责主业，回归本源，维护行业公平竞争环境，在服务实体经济方面发挥更大作用。近年来，我国平台经济快速发展，平台企业不断向金融领域拓展。在发展金融科技、提升金融便利性的同时，蚂蚁集团等平台企业也普遍... 6
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07-30 17:10...不过，2017年8月，凤形股份定增预案获得证监会审核通过时，凤形股份的股价持续下挫，并游走在30元上下，低于34.03元的定增发行价。彼时，澎湃新闻注意到，凤形股份出现多个利空因素，一方面，凤形股份在2016年上市满一年，多位董监高、股东在股份解禁后，开始频繁减持公司股份；另一方面，在2017年，安徽省宁国市两位贪官落... 5
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07-29 21:50...发现一位乘客在车厢里饮用瓶装果汁饮料，工作人员根据相关条例规定，告知乘客车厢内不能饮食，并且出具了相应的告知单，也就是通常所说的罚单，但并没有罚款，相当于警告的意思。地铁方面表示，列车类似禁止饮食的，水也属于饮的一种，如果不小心洒在地面上，很容易导致乘客滑倒，而且饮料也容易招来蚊虫老鼠，可能会咬断线路，影响行车安全。地... 4
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07-29 20:00...处罚原因涉及球迷不文明观赛行为、球员比赛中做侮辱性手势、球队及球队俱乐部官员发表不当言论等。从各方反馈的信息看，涉事方被罚，一点都不冤。比如，张慧在比赛中实施非体育行为，使用侮辱性手势。被停赛3场、罚款3万元，纯属咎由自取！其实，足协开罚单并非新鲜事。几年前，中国足协纪律委员会曾一口气连开12张罚单。应该说，执法不是“... 4
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07-28 14:40...配合法院执行尽快履行法定义务，但雷某仍不知悔改，继续长时间采用污言秽语辱骂执行干警。最终，鉴于雷某无视法律法规，挑衅司法权威，依照《中华人民共和国民事诉讼法》相关规定，决定对其司法拘留10日、罚款2000元。在宣读完决定书后，雷某认识到了自己的错误，并向执行干警进行了诚恳致歉。法官提醒依法履行人民法院生效裁判文书是每个... 2
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