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06-29 20:00...金融监管总局东莞分局对东莞黄江珠江村镇银行罚款合计190万,成为了8家被罚广东村镇银行中被罚单笔金额最大的银行;同时被罚的包括时任董事长李珂在内的6名人员。据了解,广州农商行是东莞黄江珠江村镇银行发起银行,天眼查信息显示,广州农商行目前持有东莞黄江珠江村镇银行35%股权。东莞黄江珠江村镇银行被罚事项包括:内控管理、股东... 0
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06-29 19:20...违反了《国家外汇管理局关于境内居民通过特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(汇发〔2014〕37号)第七条、第十五条第三款。由此,该局对涉事公司作出上述处罚。天眼查信息显示,兴信昌公司于2021年注册成立,曾用名青岛创瑞铜业有限公司,经营范围包括新材料技术推广服务、金属材料销售、金属制品销售等,缴纳... 0
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06-27 18:50...该企业为什么低违法所得却被处以高罚款,成为舆论焦点。对此,青岛市分局有关负责人在接受证券时报记者采访时回应称,青岛兴信昌新材料科技有限公司为外商投资企业,经青岛市分局调查发现,该企业具有“假外资”空壳企业典型特征,如无生产经营痕迹、无工作人员、法定代表人仅为挂名并不参与公司实际经营、境外股东公司实控人为境内个人、资金快... 1
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06-27 18:50...对民生银行信用卡中心宁波分中心外包合作机构管理薄弱的违法违规问题承担直接管理责任,受到警告。这四张罚单直指民生银行在内部管理、信贷审批流程、资金流向监控以及风险管理上的不足。加强对催收业务的管理监督值得一提的是,针对信用卡业务,民生银行信用卡中心及其分支曾就“信用卡催收不当”等违规问题被处罚。关于民生银行信用卡中心宁波... 0
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06-27 18:30...浙江兰溪农村商业银行股份有限公司(下称“兰溪农商行”)因贷款“三查”不到位,信贷资金被挪用于购买股权,被罚款30万元。同时,时任兰溪农商行上华支行客户经理张晓初被警告。其三,浙江武义农村商业银行股份有限公司(下称“武义农商行”)因重大关联交易未经董事会审批;贷款“三查”不到位,对公信贷资金被挪用于银行承兑汇票;员工行为... 2
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06-25 01:00...资金投向什么项目呢?说起来有一点点“复杂”。中基协罚单显示:这只基金先是将资金投资于名为TZ海南公司(后简称T公司)的股权,而后者会把资金用于购买三亚康养项目会籍卡。相关基金合同和募集文件明确载明:“资金用于康养项目运营”。即K机构把客户资金投给T公司,然后T公司将钱投资于康养项目会籍卡。资金投向“跑偏”但行业协会调查... 2
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06-24 09:40...监管层“零容忍”打击各类违法违规行为,构建全方位、立体化的资本市场监管体系,密织投资者“保护之网”。具体来看,财务信息造假、未履行信披义务、定期报告披露超期限、内部制度不完善、内幕交易等成为今年上市公司受到行政处罚的主要原因,处罚类型包括责令改正、警告、罚款、记入诚信档案、没收违法所得、没收非法财物等。例如超卓航科近日... 0
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06-24 09:00...禁止停车;21:00-次日07:00,免费停车。从刘先生拍下的照片来看,该路段的停车位同时存在两个不同的停车地面标识和限停标牌,而刘先生停车时正是看了车位的地面标识,以为是在可停车范围内,才临时停车的。对于交警的选择性执法,刘先生感到十分困惑。6月18日,刘先生拍下的海口市海甸五中路编号为“0103059”的停车位,车... 0
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06-24 08:30...下午只能免费停一个半小时。海南省图书馆停车场上午8点40分开放。记者王洪旭摄此外,该划线车位路段,南北双向两次均只有入口处,设置了一个竖立的限停标牌,划线车位地面未有任何标识,如果刚进入该路段不注意观察的话,可能不会留意限停标牌。为此,有不少车主因为没注意限停时间而被贴了罚单。其中,一位市民反映称,6月21日中午两点半... 1
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06-23 18:20...太平洋财险新疆分公司存在以下违法违规事实:给予被保险人保险合同约定以外的其他利益;利用业务便利为其他机构牟取不正当利益;未按规定使用经备案的保险条款。依据《中华人民共和国保险法》第一百一十六条、第一百六十一条、第一百三十五条、第一百七十条,国家金融监管总局新疆监管局针对上述违法行为作出以下行政处罚:对太平洋财险新疆分公... 1
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06-22 18:10...时任涉县农商行风险合规部副经理刘会慧,时任涉县农商行授信审批部经理张艺杰、张献红,时任涉县农商行授信审批部副经理范志斌,均被警告并分别处以罚款5万元、10万元、20万元、10万元、8万元、8万元、5万元、8万元、8万元、5万元,共计87万元。其中,违规相关负责人之一江吉梅上任不久,担任涉县农商行的董事及经理。经工商变更... 2
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06-20 20:30...此时段为禁停时间。现场的一块限停标牌显示:07:00-21:00,禁止停车;21:00-次日07:00,免费停车。从刘先生拍下的照片来看,该路段的停车位同时存在两个不同的停车地面标识和限停标牌,而刘先生停车时正是看了车位的地面标识,以为是在可停车范围内,才临时停车的。对于交警的选择性执法,刘先生感到十分困惑。6月18日... 0
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04-03 06:20...依法规范和引导资本健康发展。今年年初,江苏省市场监管局开出2023年首张反垄断罚单,这笔罚单事关燃气行业,罚没金额超过5000万元。“鉴于水电气热等公用事业与人民群众日常生活密切相关,反垄断执法机构始终将此作为反垄断执法重点领域。”省市场监管局相关工作人员介绍,服务全国统一大市场建设,江苏于3月至10月在江苏范围内开展... 30
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04-03 05:30...江苏省市场监管局开出2023年首张反垄断罚单,这笔罚单事关燃气行业,罚没金额超过5000万元。“鉴于水电气热等公用事业与人民群众日常生活密切相关,反垄断执法机构始终将此作为反垄断执法重点领域。”省市场监管局相关工作人员介绍,服务全国统一大市场建设,我省于3月至10月在全省范围内开展民生重点领域反垄断执法专项行动。江苏人... 20
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04-01 16:30...法院判决王某向庄文某支付租赁费及部分人工费60000元、经济损失60000元及逾期利息。判决书生效后,王某未能履行义务,庄文某向法院申请强制执行。因王某无财产可供执行,且庄文某未能提供财产线索,案件终结本次执行程序。2018年4月,该案恢复执行。执行干警首先对被执行人王某提起网络查控,并通过邮寄方式发出执行通知书、报告... 27
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03-31 14:00...未勤勉履行相关职责。今年以来,针对券商的违规行为,监管层连出重拳,已有多家券商收到来自地方证监局的罚单。《经济参考报》记者梳理证监会及各地证监局公开信息发现,截至3月30日记者发稿,年内已有方正证券、、粤开证券、、、五矿证券、证券、证券、平安证券、民生证券、华泰联合证券、华金证券、国融证券等13家券商收到罚单。值得注意... 3
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03-31 12:30...所谓预售资金监管银行,就是房产开发企业须将预售资金存入银行专用监管账户,只能用作本体建设,不得随意支取、使用,这样可以防止资金被挪作他用而造成损失。但是,2021年3月和7月,渤海银行株洲分行违反《株洲市新建商品房预售资金监管办法》,以及《合作协议》《监管协议》约定,未经株洲市商品房预售资金监管机构同意,擅自划扣恒大誉... 3
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03-28 15:30...一些注册会计师、会计师事务所在执业中没有当好“看门人”,未能发现与纠正财务造假行为,有的甚至参与造假、串通舞弊。做假账成为社会反映强烈的一个问题,可谓人人喊打。近年来,针对财务造假行为,构筑了一系列法律制度,行政执法检查和处理处罚力度也不断增强,但仍有一些企业铤而走险,一些会计师事务所也牵涉其中。统计显示,2022年各... 15
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03-25 15:40...财政部的检查工作证明德勤华永、北京分所及其注册会计师在审计过程中均不存在任何不诚信的行为。德勤华永表示:“我们充分配合了财政部的检查工作。我们尊重和接受财政部的处罚决定。在检查中,财政部认为我们审计工作的某些方面未能充分达到审计准则的要求,我们对此感到遗憾。”同时,德勤华永称,没有从中国华融收到其准备对相关财务报表进行... 3
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03-25 11:50...但在球迷群体中,王小平有着相当大的影响力。这主要源于作为足协纪律委员会主任,王小平的签名总能出现在联赛各类罚单之中。正因此,不少球迷戏称他为“书法家”、中国足坛“最忙的人”。绝大多数罚单下方,都有王小平的签名。一年开过279张罚单记者梳理中国足协网站处罚通知一栏,上赛季有着王小平亲笔签名的罚单共计64张。再往前追溯到“... 2
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03-25 11:40...王小平的知名度相对来说并不高。但在球迷群体中,王小平有着相当大的影响力。这主要源于作为足协纪律委员会主任,王小平的签名总能出现在联赛各类罚单之中。正因此,不少球迷戏称他为“书法家”、中国足坛“最忙的人”。绝大多数罚单下方,都有王小平的签名。一年开过279张罚单记者梳理中国足协网站处罚通知一栏,上赛季有着王小平亲笔签名的... 2
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03-20 13:30...该从业人员所在营业部未能形成合规管理的法制环境,合规自查不实不细,敷衍塞责,反映出该营业部的内部管理薄弱,法制意识淡漠,河北证监局对其出具警示函。河北证监局表示,辖区各机构应引以为戒,强化合规守法意识,切实提升分支机构合规管理水平和分支机构从业人员法制意识,充分运用手段,科学评估并设立监测指标,加强从业人员买卖股票行为... 19
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