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01-13 11:30...疯狂！趋同交易额高达数十亿元处罚决定书显示，2021年2月至2023年8月，刘建义任某资产管理有限公司（以下简称资管公司）高级投资经理。2021年3月12日至2023年8月1日期间，刘建义先后担任某资管公司15只资产管理产品投资经理助理及投资经理，因职务便利知悉其所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息。经查明，刘建义... 0
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01-12 13:50...刘某义任某资产管理有限公司（以下简称资管公司）高级投资经理。期间，刘某义先后担任资管公司15只资产管理产品投资经理助理及投资经理，因职务便利知悉其所管理的产品账户股票投资交易的未公开信息。具体来看，刘某义明示他人从事与未公开信息相关的交易。2021年3月12日至2023年8月1日期间，刘某义与杨某远联络，推荐杨某远交易... 0
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01-11 01:40...2018年4月24日至2023年8月19日，孙永祥先后担任湘财证券总裁、高级顾问。湘财证券2020年至2023年期间共有7个自营证券账户，2020年1月1日至2023年8月19日期间，孙永祥通过参与湘财证券自营证券账户投资决策，通过“ZY”微信群与同事沟通交流，通过听取湘财证券自营部门副总经理黄某平工作汇报等多个渠道，... 0
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12-26 21:30...还有基金经理透露未公开信息，造成他人交易与基金趋同，虽然没有直接获益，仍被重罚。这些案子，绝大部分都是因为趋同交易被发现的。它们，无一不在警示从业人员：合规、合规，不要心存侥幸。-1-一张表格，八个老鼠仓案（可点击放大）一张表格，8个老鼠仓案件，都是今年披露的。简盈从中选了4个最具警示意义的分别来回顾了案件和案情，希望... 0
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12-21 08:10...知悉该基金投资决策、交易执行、持仓数量及变化、交易动向等未公开信息。调查发现，王宇恒与张某关系密切且联络频繁。二人于2019年相识，在2020年至2023年11月2日期间，王宇恒与张某频繁通过微信等通讯工具交流，交流内容涵盖行业信息、技术动向、公司基本面、个股等。此外，二人还存在互相介绍投资、合作项目以及资金换汇等行为... 3
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12-21 06:20...王宇恒负责某基金投资指令下达等日常投资管理工作，知悉该基金投资决策、交易执行、持仓数量及变化、交易动向等未公开信息。调查发现，王宇恒与张某关系密切且联络频繁。二人于2019年相识，在2020年至2023年11月2日期间，王宇恒与张某频繁通过微信等通讯工具交流，交流内容涵盖行业信息、技术动向、公司基本面、个股等。此外，二... 0
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12-21 06:10...从时间线上不难看出罚单披露的时间和王宇恒任嘉实创新先锋基金经理的时间完全吻合。具体看，罚单指出，王宇恒与张某于2019年相识，2020年至2023年11月2日期间频繁通过微信等通讯工具交流，交流内容涵盖行业信息、技术动向、公司基本面、个股等。此外，二人还存在互相介绍投资、合作项目以及资金换汇等行为。经查，“张某”招商证... 0
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12-19 20:40...2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒担任该基金公司基金经理。来源：天津监管局官网披露相关行政处罚决定书公开资料，王宇恒自2015年5月，加入嘉实基金后，担任行业研究员。自2022年5月28日至2023年12月27日，王宇恒单独管理嘉实创新先锋。从时间线上不难看出罚单披露的时间和王宇恒任嘉实创新先锋基金经... 0
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12-18 04:20...ماقالىدەمۇنداقكۆرسىتىلدى:يېڭىدەۋردىكى10يىلپارتىيەنىئومۇميۈزلۈكقاتتىقئىدارەقىلىشئەمەلىيىتىۋەنەزەرىيەسىئۈستىدەئىزدىنىشداۋامىدا،بىزپارتىيەنىڭئۆزىئۈستىدەئىنقىلابقىل... 13
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12-18 04:10...致使相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。根据罚单，许文峰利用未公开信息进行趋同交易，并与他人共同利用未公开信息进行趋同交易，以及明示、暗示他人利用未公开信息进行趋同交易，最终被处罚款150万元，并被采取五年证券市场禁入措施。金鎏因利... 5
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12-18 03:20...而此次披露的行政处罚决定书，则指出了许文峰在任职期间，存在多种利用未公开信息进行趋同交易的情形。据悉，在单独控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品进行趋同交易亏损53.32万元的同时，许文峰还与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户与相关基金产品进行趋同交易，交易亏损650.53万元。此外，许文峰还明示、暗示... 0
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12-16 18:50...涉案期间，许文峰还多次与他人联络接触，明示、暗示相关未公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。图：证监会关于对许文峰的行政处罚决定书来源：证监会经过简单计算，许文峰直接或间接使用以及参与控制上述20个证券账户进行趋同交易，... 0
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12-15 17:50...处罚信息显示，许文峰为基金从业人员时，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。在2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易并亏损53.32万元。同一时期内，许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，累计趋... 1
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12-15 16:50...许文峰、金鎏存在共同利用未公开信息交易等违法事实。具体来看，决定书提及，许文峰时为基金从业人员，具有获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息的职务便利。2020年7月31日~2023年3月14日，许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元。2020年7月31日~20... 0
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12-14 13:20...许文峰控制使用“许某花”等9个证券账户，2020年7月31日至2023年3月14日，“许某花”等9个证券账户在沪深两市买入趋同股票，趋同交易亏损53.32万元。同在2020年7月31日至2023年3月14日期间，许文峰、金鎏还共同控制使用“范某芳”等8个证券账户在沪深两市买入趋同股票，累计趋同交易亏损650.53万元。... 0
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12-07 11:20...2016年8月至立案时，王某任职于国投证券股份有限公司。2022年11月14日至2024年2月26日期间，王某因职务便利获取“某证券投资基金”（以下简称“某基金”）账户交易股票名称、交易时点、交易价格、交易数量等未公开信息。王某违反规定，控制使用“熊某”万联证券账户，利用相关未公开信息从事有关证券交易，同期或稍晚于某基... 0
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10-27 03:00...毕某昱通过上述系统查看并知悉了公司在管的“AS股票型证券投资基金”持仓情况等未公开信息。2020年5月，毕某昱安排毕某磊开立个人证券账户供其使用。毕某磊系毕某昱远房亲戚。“毕某磊”证券账户自开立以来至2023年10月实际由毕某昱控制使用。2020年5月至2023年10月，毕某昱利用因职务便利获取的上述未公开信息，控制使... 4
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09-17 01:40...花香型茶底也是8月份茶饮品牌创新的主要方向之一。据红餐大数据显示，柠檬、青提、葡萄、椰子等热门水果依旧在被高频使用；花香型茶底方面，茉莉、栀子、玫瑰这三种花香比较受欢迎。咖饮：8月新品数量环比上升，桂花元素获青睐在红餐品牌研究院监测的连锁咖饮品牌中，截至8月31日，有26个连锁咖饮品牌上新，共推出了111款新品，环比上... 10
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07-20 17:10...入职后即参与管理浙商沪港深精选混合，负责该基金产品的投资分析、投资决策等工作，直至2022年9月5日被浙商基金暂停职务。2021年2月1日~2022年9月5日，刘某因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。记者注意到，就在其入职的当月，“唐某卿”证券账户开立。自账户... 5
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07-11 21:00...由刘炜通过手机下单交易，账户由刘炜实际控制和操作。自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与浙商沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损22.... 6
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07-11 21:00...二、刘炜控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易（一）“唐某卿”账户基本情况“唐某卿”国联证券账户于2021年2月24日通过国联证券上海田林东路营业部开立，资金账户21XXXX88，下挂上海股东账户A20XXXXX30和深圳股东账户03XXXXXX42。（二）“唐某卿”账户资金情况自账户开立后至2022年9月... 6
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07-11 20:50...刘炜因职务便利知悉与浙商沪港深精选基金交易有关的研究报告、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。另据调查，刘炜是控制“唐某卿”账户与浙商沪港深精选基金进行趋同交易。所谓趋同交易，就是指证券从业人员在机构操作前后，使用其个人控制的账户或者泄露给他人，买入或卖出相同股票的行为，以谋取不正当利益，这是“老鼠仓”的一种。作... 4
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