... 2026-06-03 21:40 .. 北京证监局对国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部、北京政通路证券营业部及马民、刘江采取出具警示函的行政监管措施。
经查，马民、刘江在担任国投证券股份有限公司北京远大路证券营业部（原安信证券股份有限公司北京远大路证券营业部）负责人期间，刘江在担任国投证券股份有限公司北京政通路证券营业部（原安信证券股份有限公司北京政通路证券营业部）负责人期间，在国投证券股份有限公司（原安信证券股份有限公司）参股或者控股的公司以外的营利性机构从事其他经营性活动。
营业部对分支机构负责人从事经营性活动的管理机制不完善。
5月7日，青岛证监局对股份有限公司青岛香港中路证券营业部采取责令改正的行政监管措施。
该营业部未履行重大事项报告义务、未妥善处理客户投诉和纠纷、员工管理不到位。
4月30日，青岛证监局对中泰证券股份有限公司采取出具警示函的行政监管措施，原因为该公司对分支机构及工作人员管理 .. UfqiNews ↓
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...”金融监管总局相关负责人表示，金融监管总局在总结前期制度执行实践的基础上，结合新形势、新要求，制定了《办法》，旨在切实提升金融机构合规管理有效性，促进金融业高质量发展.
《每日经济新闻》记者注意到，此前监管就已经在合规方面进行过多次发文，比如《商业银行合规风险管理指引》《保险公司合规管理办法》《中国保监会关于进一步加强保险公司合规管理工作有关问题的通知》等.
8月份，金融监管总局就《办法》对外公开征求意见.
彼时，有业内人士在跟记者交流时表示，国内出台金融机构合规管理办法，将加快推动金融机构健全完善合规经营体系，有助于夯实金融机构稳健经营基础，让机构更好应对复杂经营环境，有效防范潜在风险.
有助于金融机构保护消费者合法权益，提升市场声誉.
同时，金融机构厚植合规经营文化，有助于促进市场公平竞争，让企业聚焦主业，不断提升创新能力和服务质量.
金融监管总局相关负责人表示，《.. 08-24 23:30 ↓ 49
...中外合资、合作经营演出场所经营单位的董事长或者联合委员会的主任应当由中方代表担任，并且中方代表应当在董事会或者联合委员会中居多数.
第十二条香港特别行政区、澳门特别行政区的演出经纪机构经批准可以在内地设立分支机构，分支机构不具有企业法人资格.
香港特别行政区、澳门特别行政区演出经纪机构在内地的分支机构可以依法从事营业性演出的居间、代理活动，但不得从事其他演出经营活动.
香港特别行政区、澳门特别行政区的演出经纪机构对其分支机构的经营活动承担民事责任.
香港特别行政区、澳门特别行政区的演出经纪机构在内地设立分支机构，必须在内地指定负责该分支机构的负责人，并向该分支机构拨付与其所从事的经营活动相适应的资金.
第十三条香港特别行政区、澳门特别行政区的投资者在内地依法登记的独资经营的演出经纪机构申请从事营业性演出经营活动，除提交本实施细则第八条规定文件外，还应当提交下列文件：（.. 12-29 21:30 ↓ 47 ..UfqiNews
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