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04-09 20:30...”(以下简称“鸿土基金”)相关材料,办理备案手续;报送的备案承诺函“合规风控负责人签字/章”处为“聂玉玲”的签字,系聂玉玲知情并同意签字,备案承诺函落款时间为2021年5月。厦门鸿石于2022年1月向协会报送“新余鸿域股权投资合伙企业(有限合伙)”(以下简称“鸿域基金”)、“新余鸿岭股权投资合伙企业(有限合伙)”(以下... 12
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03-21 07:40...2亿拼多多2023年业绩大增尤其是2023年第四季度业绩高增长,有四季度本身就是电商旺季的因素。2023年第四季度,拼多多的市场营销费用同比增长50%至266亿元;2023年全年,拼多多的市场营销费用同比增长51%至822亿元,主要由于促销和广告活动增加。拼多多集团执行董事、联席首席执行官赵佳臻在电话会上介绍,2023... 0
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03-10 20:10...司法机关有强大的追诉力量和追溯能力。去除资本市场“毒瘤”最高法报告提出,最高人民法院加大对资本市场财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为判罚力度。某新三板公司在股票发行中虚增营收3亿元、少披露银行借款10亿元,欺诈增发股份,法院判令其赔偿投资者4900万元,公司高管承担最高100%连带责任,疏于核查验证的中介机构承担2... 0
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03-10 19:10...某新三板公司在股票发行中虚增营收3亿元、少披露银行借款10亿元,欺诈增发股份,法院判令其赔偿投资者4900万元,公司高管承担最高100%连带责任,疏于核查验证的中介机构承担20%连带责任。金融行为须合规,高管违法要严罚,中介失职必追责。上述提及的典型案例中,公司不仅被判赔偿投资者损失,公司高管、中介机构也要分别按比例承... 1
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03-05 19:20...地点在深交所。培训对象是“量化私募机构负责合规、交易业务的高级管理人员、业务部门主管或业务骨干”,每家机构限报2人。据交易所披露,日前上交所会同深交所联合举办量化私募机构交易合规培训,帮助量化私募机构及时、准确理解量化交易监管思路和工作要求,切实提升合规交易水平,防范量化交易风险。来自28家头部量化私募机构的负责人及业... 1
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02-23 15:30...曾任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务的吴光焰,被处以3年市场禁入。还有曾任招商证券投资银行部项目负责人、投资银行业务十部负责人的宗长玉,被认定为不适当人选,自监管措施决定作出之日起1年内不得担任证券公司投资银行业务团队负责人职务或实际履行上述职务。▲图... 1
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01-30 03:00...也要听被离职员工怎么讲。至于在此过程中是否依法合规,也不该由企业说了算,应该由当地劳动执法监督部门介入后,作出权威调查结论。从视频来看,涉事女子并不是不懂法,而是太懂了,她知道劳动仲裁,知道劳动者如果发起劳动仲裁,需要一审二审。对于企业来说,打官司有相应法务人员,企业耗得起,但是对普通劳动者来说,一旦进入司法起诉环节,... 0
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01-19 21:30...在修订草案中增加关于公司负有合规建设义务的规定,探索建立中国特色公司合规制度。同时,建议将规范企业高管薪酬的内容纳入公司法修法中,以治理高负债高分红的现象。郑卫平委员指出,现在公司无序扩张的问题较为严重,许多资本的无序扩张造成很多社会性问题,为推动资本的健康发展,建议在修订草案四审稿第九条中增加规定,防范公司经营范围无... 0
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09-13 17:20...本次或涉及合规负责人的相关任免程序违规。华西证券此次违反的规定是《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十一条第三款规定。该规定显示,证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任免条件和程序等作出规定。在华西证券9月9日最新发布的公司章程中,“合规总监”一词总计出现36次。公司章程显示,合规总监属于其他高级... 1
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12-27 11:20...该行高管人员不但成为风险管理的科学决策者、积极倡导者和强力推动者,更是成为风险管理制度的模范践行者;在风险化解上主动作为,在问题整改上勇于担当,切实抓好源头治理,补短板堵漏洞,严格执行薪酬延期支付和追索扣回制度。突出合规引领。该行制定《郓城农商银行关于开展高管合规宣讲活动的指导意见》,通过月度经营分析会、基层调研等方式... 1
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06-08 21:10...辖区各银行保险机构和银行保险行业协会齐心协力,持续夯实规范发展根基,成果显著,得到了各级政府和社会各界的广泛认可。新的形势对金融领域行业规范建设提出了更高要求,需要各银行保险机构巩固规范建设成果。因此,今年烟台银保监分局考虑继续巩固行业规范建设成果,部署开展了“规范建设巩固年”活动,以期不断引领推动烟台银行保险系统高质... 15
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