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04-05 21:40...》中亦明确要求,促进提高专业能力,严格落实“申报即担责”要求,建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度,进一步压实投行“看门人”责任。督促证券公司健全投行内控体系,提升价值发现能力,加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设。在监管力度方面,上述政策文件强调要加大监管执法力度,落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求,依法严惩行... 0
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03-02 18:20...个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;四是未及时对信息系统故障进行应急报告。基于以上问题,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。安徽证监局要求,国元证券应认真查找和整改问题,加强相关法律法规学习,强化各项业务内部控制和合规管理,按照内部问责制度... 0
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02-12 21:30...相关员工的个人投资行为既违反了《证券法》关于从业人员不得违规买卖股票的规定,也突破了公司关于员工个人投资行为管理制度的底线。招商证券在监管部门调查期间予以积极配合,对上述处罚决定表示坚决支持,并将对涉事员工严肃问责。违法违规事项发生后的近两年,招商证券表示以“零容忍”的态度,针对员工违规买卖股票的“顽瘴痼疾”,采取了一... 0
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02-10 22:10...要求全体从业人员不得违规开立证券账户买卖股票,日常也通过证券账户监测、稽核审计加强管控。“我们会深刻吸取教训,坚决彻底整改。”立体惩戒从业者炒股针对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为,证监会此次共对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元;对1人作出终身证券市场禁入措施;将1人涉嫌内幕交易行为移送司法机关处理;... 0
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01-13 18:30...有券商审议通过了绩效薪酬追索扣回的实施细则。东兴证券并未透露更多的细节,比如此次涉及多少人,涉及多少资金等。券商中国记者注意到,去年东兴证券涉及泽达易盛案。泽达易盛案系科创板首批欺诈发行案件。泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要违法事实、编造重大虚假内容,属于欺诈发行、财务造假,并在2020年年度报告、2021年年度... 3
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12-30 09:40...基本实现投行业务全覆盖。二是突出功能导向,新增投行支持高水平科技自立自强评价加分项,引导投行更好发挥服务科技创新功能。三是强化结果运用,评价结果将报送中国证监会,供证券公司分类评价、白名单、行政许可等监管工作使用,同步强化声誉约束和行政约束。四是做好评价衔接,充分利用现有的其他投行业务单项评价结果,保持监管标准统一,尽... 1
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12-01 04:20...各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。持续建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力,加强投行业务“三道防线”建设,杜绝协助发行人隐瞒财务造假、欺诈上市或发行证券等违法违规行为,勤勉尽责把好资本市场的入口关。同时,要完善廉洁机制,确保全程有效监督。建立健全投行领域廉洁从业风险防控管理体系,全面覆盖投行业务各环节和岗位,... 0
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09-30 11:30...分析师评选赛事明显增加,拉票、拜票等不良现象也时有出现。此番评选规范修订即针对实践中存在的问题进行补充完善。21世纪经济报道记者对比新旧《评选规范》发现,二者的最大不同在于,新版规范增加多项分析师禁止参评事由。比如,新增两类不得参评情况:一方面,过去,分析师被公司内部重大问责不影响其参加评选,如今被禁止当年参评。另一方... 0
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09-29 17:00...这距离旧版《评选规范》出炉已经过去近四年。四年间,分析师评选赛事明显增加,拉票、拜票等不良现象也时有出现。此番评选规范修订即针对实践中存在的问题进行补充完善。21世纪经济报道记者对比新旧《评选规范》发现,二者的最大不同在于,新版规范增加多项分析师禁止参评事由。比如,新增两类不得参评情况:一方面,过去,分析师被公司内部重... 0
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2024-05-05-14:15 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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