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08-20 20:30...贷款资金被挪作他用；7、非洁净转让信贷资产，虚假出表；8、违反规定提高存款利率；9、未确定贷款资金受托支付限额且未落实受托支付监管要求；10、非标管理不审慎；11、未足额计量票据转贴现业务信用风险加权资产；12、对代销的信托产品审核不严；13、理财产品投资业务的会计科目使用不正确。因上述违法违规事实，网商银行被罚款73... 0
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07-23 00:00...衢州监管分局对其罚款395万元。时任龙游农商行詹家支行行长姜红伟和徐辉、时任龙游农商行塔石支行行长叶啸，均被警告并分别罚款5万元。时任龙游农商行董事长宋利剑、时任龙游农商行行长黄国航、时任龙游农商行营业部客户经理陈文兴、时任龙游农商行业务管理部副总经理项立洲、时任龙游农商行龙游支行城中分理处客户经理刘国祥，均被警告。罚... 0
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07-11 18:20...罚单数量排第三的邮政储蓄银行被罚较多的违规行为包括贷款管理不审慎、员工行为管理不到位/排查不到位、编制虚假信息、代销业务违规等。作为卖保险最卖力的银行之一，邮储银行不少罚单跟代销有关，包括借贷搭售保险、编制虚假投保客户信息、对向特定人群销售保单利益不确定的保险产品管理不到位、给予投保人保险合同约定以外的利益等。此外，邮... 5
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06-18 00:50...经济日报微信中经网微信浦发银行宁波分行违规被罚275万数据治理存在缺陷等2024年06月17日15:23来源：中国经济网[][字号][]中国经济网北京6月17日讯国家金融监督管理总局网站近日发布的宁波监管局行政处罚信息公开表(甬金罚决字〔2024〕37号、38号)显示，上海浦东发展银行股份有限公司宁波分行数据治理存在缺... 5
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05-22 04:40...经济日报微信中经网微信恒丰银行洛阳分行被罚款60万元2024年05月21日15:20来源：大河财立方[][字号][]【大河财立方消息】日前，国家金融监督管理总局洛阳监管分局披露的行政处罚信息公开表显示，恒丰银行股份有限公司洛阳分行被罚款60万元。行政处罚信息公开表显示，恒丰银行洛阳分行存在的违法违规行为包括贷前调查不到... 4
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05-12 01:20...对时任中国农业银行股份有限公司绍兴上虞舜山支行行长龚勇江，时任中国农业银行股份有限公司绍兴上虞支行副行长阮利丰，处以警告处罚。金融虎网注意到，5月7日，国家金融监督管理总局天津监管局发布一则行政处罚事先告知公告。武威、李忠志对中国建设银行天津市分行员工管理不到位、员工从事违法活动事项负有直接责任，张恪对中国农业银行天津... 2
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04-17 12:40...但仍旧让不少快递小哥“心有余悸”。派送前电联用户且明确需求，对于一寸光阴一寸金的快递小哥来说，是时间、机会成本的双重负担。快递新规余震未了，4月新国标“准时上线”，相当于在快递小哥头上又添加一道“紧箍咒”，一些不合理的客诉导致快递小哥罚款增加，进而导致不少小哥精神压力过大，身心俱疲。亿豹网了解到，近日宁波快递小哥黄师傅... 3
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04-17 12:40...反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。北京证监局决定对中国银河采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局提醒公司应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全内部控制制度，加强对业务和人员管理，切实提升合规管理水平。同日，北京证监局披露关于对罗黎明采... 10
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03-20 19:20...经济日报微信中经网微信杭州银行再收罚单，个贷管理不审慎，舟山分行被罚100万元2024年03月20日15:15来源：南方都市报[][字号][]2024年3月19日，国家金融监督管理总局网站显示，杭州银行（600926.SH）舟山分行因“对与融资租赁公司合作的业务管理不审慎”“个贷管理不审慎”“流动资金贷款用于固定资产项... 0
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03-08 19:20...公司上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号，以下简称《信披办法》)第三条第一款规定。公司董事长郑茳、总经理肖佐楠、财务总监张海滨对上述违规行为负有主要责任，违反了《信披办法》第四条规定。二、2023年半年报信息在第三方平台披露时间早于指定媒体披露时间2023年8月24日15点56分，公司2023... 0
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02-28 23:30...将为大家带来春天般的温暖与关怀，由省杂技团带来的融合热血跑酷的精彩杂技《跃龙门》，则将为千家万户送上惊喜祝福与好彩头。日常生活中的“喜乐英雄”出现在饱含百姓烟火气息的节目，他们的表现让人眼前一亮，拍手叫好之余，更向大众展示了热爱生活，乐观奋斗的积极人生态度。随着互联网的蓬勃发展，新鲜热点层出不穷。活力四射且创造力十足的... 2
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02-28 23:30...公司董事长郑茳、总经理肖佐楠、财务总监张海滨对上述违规行为负有主要责任，违反了《信披办法》第四条规定。二、2023年半年报信息在第三方平台披露时间早于指定媒体披露时间2023年8月24日15点56分，公司2023年半年报在非中国证监会规定的第三方媒体公开，但公司迟至当日19点47分才在上海证券交易所网站披露，致使公司2... 0
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02-20 00:40...上述情形反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷，该局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此前2月5日，深交所亦曾向华安证券发出警示函。警示函显示，2023年1月31日、2月25日、3月25日，左江科技连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但在2023年4月25... 0
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02-20 00:10...即便在“披星戴帽”后，*ST左江股价也遭到爆炒，最高一度达到299.8元/股。2023年1月31日、2月25日、3月25日，*ST左江连续三次发布公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但在2023年4月25日，华安证券发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告，并推荐买入左江科技。在该份研报... 0
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02-19 22:30...常德新中喆存在以下违规行为：2019年12月10日、24日及25日，常德新中喆作为保力新破产重整投资人，与保力新、保力新破产管理人北京市金杜(深圳)律师事务所分别签署了协议。其中约定：常德新中喆在作为重整后保力新主要股东以及公司所在行业相关法律法规、政策、经济环境均未发生重大不利变化的前提下，承诺通过改善生产经营、注入... 0
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02-19 22:30...第三条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第七条等规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条第(四)、(八)项、《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十五条第一款、《证券公司融资融券业务管理办法》(证监会令第117号)第... 0
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02-19 21:00...上述情形反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷，该局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。此前2月5日，深交所亦曾向华安证券发出警示函。警示函显示，2023年1月31日、2月25日、3月25日，左江科技连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但在2023年4月25... 0
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02-06 20:40...债权融资计划业务投前、投后管理不到位；流动资金贷款“三查”不到位，贷款资金回流并长期滞留于借款人账户；贷后管理不到位，流动资金贷款被挪用于购买理财；贴现资金回流用作存单质押，滚动办理银行承兑汇票业务，虚增存贷款；个人经营性贷款管理不到位，贷款资金被挪用于归还住房按揭贷款或购房；个人住房按揭贷款管理不审慎；贷款风险分类不... 0
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02-05 18:40...当日收到浙江证监局下发的《行政处罚决定书》。在此之前，因涉嫌信息披露违法违规，思美传媒于2023年11月29日收到证监会出具的《立案告知书》。《行政处罚决定书》显示，浙江证监局对思美传媒信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，经查明，当事人存在以下违法事实：2023年11月27日12时50分，思美传媒对深交所互动易平... 1
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07-19 05:20...对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位。二是证券研究报告制作不审慎。个别研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。内蒙古证监局表示，上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》等规定，决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施... 2
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07-04 22:50...绍兴银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项，对瑞丰银行予以罚款人民币30万元。就瑞丰银行个人贷款管理不审慎的违法违规行为，绍兴银保监分局依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第五项，第四十八条第二项、第三项，对瑞丰银行处以罚款人民币45万元；对章良予以禁止从事银行业工作10年；对戴超... 1
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06-29 05:40...上海农商行存在以下违法违规行为：同业投资资金投向合规性审查不审慎；委托贷款资金违规用于禁止性领域；未按规定监督委托贷款资金用途；贷款分类不准确；与贷款同比例的项目资本金到位前发放贷款；向资本金比例不到位的房地产项目发放贷款；并购贷款项目的财务杠杆率不合理；并购贷款未严格落实房住不炒的监管要求；存贷挂钩；未经任职资格许可... 4
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2024-11-06-01:33 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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