... 2024-11-14 11:50 .. 存在相关管控不到位，未严格规范有关从业人员的执业行为等问题。
此外，原信达证券涉事员工韩某某在任职期间，在邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务时，未能遵守相关执业规范要求。
目前，中证协从业人员登记平台已查询不到韩某某登记信息。
根据相关规定，上海证监局对信达证券上海投资咨询分公司及涉事员工处以出具警示函的监管措施。
外部专家是指在某一领域具备一定的知识或信息、非经营机构雇用的人员，不包括上市公司负责信息披露的人员。
经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合相关规定。
2020年，中证协《发布证券研究报告执业规范》（以下简称“规范”）中明确，经营机构应当建立健全邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务的管理制度；外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近两年没有被证券监管部门处罚的记录。
此外，《规范》第三十四条第二项明确，经营机构应当核实专 .. UfqiNews ↓
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