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05-15 04:10...重点领域执法力度持续加强对“关键少数”违规惩处力度加大一直以来,欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等都是证券监管部门重点打击领域。今年以来,证监会加强监管执法,对上述违法行为处罚力度明显提升。据《证券日报》记者不完全统计,今年以来截至5月14日,证监会和地方证监局披露的行政处罚决定书超过百份,主要集中在欺诈发行、财... 0
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04-11 21:40...既有“专网通信”系列案件,如案、华讯方舟案等,也有欺诈发行案件,如红相股份案,还有连续多年财务造假,如博天环境案。因应收账款账龄划分及计算错误,导致公司2019年至2021年连续三年少计提坏账准备,虚增净利润,公司及相关负责人合计被罚955万元,接近千万元。此外,庞大集团通过债务重组、股权转让,虚增或虚减相关年度利润总... 0
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01-18 18:20...多地证监局也对私募领域强化监管,开出多份罚单。其中,北京证监局日前对北京格上理财顾问有限公司(简称格上理财)采取责令改正行政监管措施。北京证监局指出,格上理财在销售部分私募基金的过程中,未采取问卷调查等方式,对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条之规定,... 0
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01-31 11:40...这也是相关处罚中遭罚没金额数量最大的一起案例。11月22日,深圳证监局公布两则罚单,均指向同一券商营业部两名前投顾人员违规炒股。两涉案投顾黎子毅与雷桂清此前均任职于()深南大道营业部,黎子毅使用手机控制其父亲、母亲与配偶的三个证券账户,合计成交金额1832.46万元,盈利10.08万元。雷桂清手机控制使用其同学“唐某”... 3
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2024-05-15-20:12 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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