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05-15 04:10...重点领域执法力度持续加强对“关键少数”违规惩处力度加大一直以来,欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等都是证券监管部门重点打击领域。今年以来,证监会加强监管执法,对上述违法行为处罚力度明显提升。据《证券日报》记者不完全统计,今年以来截至5月14日,证监会和地方证监局披露的行政处罚决定书超过百份,主要集中在欺诈发行、财... 0
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04-20 02:20...被罚没金额合计超17000万元。其中,在统计梳理的237张上市银行罚单中,六大国有银行第一季度合计被罚没金额达7457.08万元,股份制银行、城商行、农商行合计被罚没金额分别为6460.99万元、3417.25万元和395万元。图1:上市银行2024年一季度机构被罚没金额分布从罚单数来看,六大国有银行第一季度合计收到1... 0
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04-19 23:50...涉及6张单张处罚金额为100万元及以上的大额罚单。其中,中国进出口银行单张罚单被罚金额居首,为440万元。2024年第一季度:中国进出口银行被罚金额居首面包财经根据相关监管部门公开通报的处罚信息,以处罚公告日统计,2024年第一季度,金融监管部门开出的涉及政策性银行及其分支机构,以机构为处罚对象的重要罚单数为18张,涉... 0
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04-17 14:20...2024年第一季度罚单数达50张根据相关监管部门公开通报的处罚信息,以处罚公告日统计,2024年第一季度,共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单,罚单数量共计50张(包括分支机构收到罚单)。在统计梳理的50张罚单中,证监会及证监会分局开出的罚单数为34张,交易所开出的罚单数为15张,中国人民银行开出的罚单数为1张。图... 0
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04-11 21:40...既有“专网通信”系列案件,如案、华讯方舟案等,也有欺诈发行案件,如红相股份案,还有连续多年财务造假,如博天环境案。因应收账款账龄划分及计算错误,导致公司2019年至2021年连续三年少计提坏账准备,虚增净利润,公司及相关负责人合计被罚955万元,接近千万元。此外,庞大集团通过债务重组、股权转让,虚增或虚减相关年度利润总... 0
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02-20 00:30...兴业银行股份有限公司北京分行及相关责任人涉及存贷挂钩、流动资金贷款挪用于股权投资、个人按揭贷款业务严重违反审慎经营规则、项目融资业务合规要件不全及未从严审核项目资本金、发放贷款用于为违规领域垫资等“五宗罪”。因为上述违规事项,兴业银行股份有限公司北京分行因此被罚款210万。孙美霖(时任丰台中支营业部总经理)、刘梦瑀(时... 0
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02-05 22:20...不得使用对食用农产品的真实色泽等感官性状造成明显改变的照明等设施误导消费者对商品的感官认知。为了确保“生鲜灯禁令”能顺利地贯彻落实,各级市场监管部门想方设法加大宣传引导,做到线下宣传具体到人,对市场开办者负责人以及食用农产品销售者开展培训和走访。5个月来,市场监管部门在农贸市场、商超等场所共发放、张贴相关宣传资料近百万... 1
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01-25 09:20...不得使用对食用农产品的真实色泽等感官性状造成明显改变的照明等设施误导消费者对商品的感官认知。为了确保“生鲜灯禁令”能顺利地贯彻落实,各级市场监管部门想方设法加大宣传引导,做到线下宣传具体到人,对市场开办者负责人以及食用农产品销售者开展培训和走访。5个月来,市场监管部门在农贸市场、商超等场所共发放、张贴相关宣传资料近百万... 2
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01-25 07:10...普通灯具持续发光会产生高热,容易造成蔬菜、水果和肉类变质。现实中,有些商家听卖家、朋友推荐,购买了违规生鲜灯也不知道。一些地方市场监管部门在执法实践中发现,很多消费者和商家仍然困惑于哪些灯属于违规“生鲜灯”,哪些是正常照明设备。因此,制定可操作、易感知的照明灯具标准,帮助消费者和商家分辨合规灯具,成为生鲜灯治理的关键环... 1
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01-25 07:00...不得使用对食用农产品的真实色泽等感官性状造成明显改变的照明等设施误导消费者对商品的感官认知。为了确保“生鲜灯禁令”能顺利地贯彻落实,各级市场监管部门想方设法加大宣传引导,做到线下宣传具体到人,对市场开办者负责人以及食用农产品销售者开展培训和走访。5个月来,市场监管部门在农贸市场、商超等场所共发放、张贴相关宣传资料近百万... 1
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07-05 22:40...渤海证券存在研报业务制度不完善、质量控制审核把关不严的问题,并对公司及相关责任人出具警示函。天津证监局表示,经查,渤海证券存在两方面违规行为,一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善;二是公司研究报告质量控制审核把关不严。近日,江西证监局连发3张罚单,指出国盛证券在发布研报中存在业务管理不足等问题,并对国盛证券出具警... 1
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07-05 11:10...天津证监局开出2张罚单表示,渤海证券存在研报业务制度不完善、质量控制审核把关不严的问题,并对公司及相关责任人出具警示函。天津证监局表示,经查,渤海证券存在两方面违规行为,一是公司发布证券研究报告业务有关制度不完善;二是公司研究报告质量控制审核把关不严。近日,江西证监局连发3张罚单,指出国盛证券在发布研报中存在业务管理不... 0
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09-30 09:00...1亿美元。彭博社报道称,这是有史以来美国投行因记录保存失职而面临的最高罚款。美国证券交易委员会27日在其官网发布声明称,调查发现,2018年1月至2021年9月,公司员工经常使用个人电子设备上的短信应用程序交流业务事宜,而公司没有维护或保留这些非官方渠道通信中的绝大部分内容,这违反了联邦证券法。声明还强调,注册公司应只... 15
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09-06 21:30...有的保荐机构对创业板主要服务创新型成长型企业认识不深刻,少数申报企业不符合创业板“三创”“四新”要求,在审核中主动撤回或被否决。超30家保荐机构收逾百张罚单今年以来,对包括券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等保荐机构的监管也呈现持续高压态势。日前,西部证券和东兴证券的保荐代表人均收到上交所的罚单。其中,西部证... 21
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2024-06-04-19:05 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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