股价跌停！涉嫌信披违规违法遭证监会立案，*ST文投重整被指添变数

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... 2024-05-15 04:10 .. 对违法违规行为的惩处力度也相应加大.”
    知名经济学者盘和林也向本报记者分析，根据相关规定，处罚措施可能包括但不限于责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施，以及相应的行政处罚，如罚款。
    如果情况严重，还可能涉及刑事责任，比如处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处罚金，罚金可能是案值的数倍，或者看具体违法违规的行为来确定罚金数额。
    还值得关注的是，2月19日，*ST文投收到北京市第一中级人民法院送达的《通知书》，公司债权人北京新影联影业有限责任公司以公司不能清偿到期债务，且明显缺乏清偿能力，但仍具备重整价值和重整可能为由，向北京一中院申请对公司进行重整，并申请对公司启动预重整。
    2月26日，*ST文投收到北京一中院关于对公司启动预重整及指定预重整期间临时管理人的《决定书》，同意对公司启动预重整，同时指定临时管理人。
    而对于此次遭立案是否会影响重整节奏，盘和 .. UfqiNews ↓ 1

... 05-12 03:57 , 697 , 298 ..
一人得道，全家升天（续） 陕西宾馆又称陕西丈八沟宾馆，是陕西省政府接待宾馆，有“陕西钓鱼台”之称.
    2008年前，陕西宾馆启动12号楼改扩建工程，该项目由陕建集团一公司承建，李华为项目经理.
    2010年陕西省政府的一份文件显示，为满足政务和商务接待需求，改善接待条件，陕西省委、省政府决定实施陕西宾馆扩建工程，新建18号楼、会议中心及辅助配套工程，该项目总投资估算18亿元，同样为陕建集团一公司承建.
    2012年初项目竣工，李华被陕西省政府评为陕西宾馆扩建工程先进个人.
    今年1月赵正永被调查后，李华随后亦遭协助调查.
     赵正永的弟弟赵正发也在陕西利用赵正永的影响力，承揽多项工程.
    陕西一名商人告诉财新记者，他曾经参加一个赵正发在座的饭局，席间赵正发和时任省发改委副主任贺久长毫无顾忌地谈生意项目，“省委书记的弟弟和省发改委副主任当着外人的面明目张胆谈利益，他们都不需要回避.”
     & ... 中共陕西省委书记的赵正永的两手-3 ⟶

... 09-09 03:39 , 3197 , 159 ..
第三章业务管理

3.1 会员开展本所相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险.

3.2 会员开展证券交易业务，应当完善业务流程与技术手段，对自身及客户交易行为进行有效管理，防范异常交易与违法违规交易行为.

3.3 会员开展证券经纪业务，应当与客户签订证券交易委托协议，并按照本所业务规则的要求接受和执行客户的证券买卖委托.
     会员应当在证券交易委托协议中与客户明确双方权利与义务，并对客户资料提供、账户交易权限管理、委托交易指令核查、异常交易行为处理、客户委托拒绝以及委托关系解除等事项作出约定.

3.4 存在下列情形之一的，会员应当按照证券交易委托协议约定，拒绝接受委托、暂停提供交易服务或者终止与客户的证券交易委托代理关系：（一）客户违法违规使用证券账户；（二）客户存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为或者涉嫌违法违规的交易行为；（三）客户频繁发生异常交易行为；（四）客户拒绝按规定、约定向监管机构或会员提供身份信息、交易信息、账户实际控制人信息等；（五）本所业务规则规定或者会员认为必要的其他情形.

3.5 会员与客户建立证券交易委托代理关系时，应当采取必要措施充分了解客户的基本信息、财务状况、证券投资经验、交易需求、风险偏好等情况.
     会员对各类金融产品还应当了解产品结构、产品期限、收益特征等金融产品合同关键要素，投资顾问、实际控制人和实际受益人等相关主体以及金融产品审批、备案等相关信息.


3.6 会员对客户账户内的资金、证券以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务.

3.7 会员应当采取有效措施，妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录、清算文件、客户交易终端信息等资料，防止出现遗失、毁 ... 北京证券交易所北交所会员管理规则-2 ⟶