压实“看门人”责任！中金公司两周内连吃3罚单，中信、东莞证券也被“点名”

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... 2024-05-10 23:10 .. 北京证监局发布《关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定》称，经查，中金公司在开展资产管理业务时存在因操作风险造成流动性缺口、违规提供通道服务、同日反向交易未列明决策依据、产品账户间互相发生交易等问题，违反了《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第三条第二款、第四十六条第一项、第六十四条第二款、第六十五条第一款的规定。
    根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》(证监会令第151号)第七十八条的规定，北京证监局决定对中金公司采取责令改正的监督管理措施。
    “中金公司应高度重视，采取有效措施积极整改，强化合规风险管控，提升资管业务合规运作水平。
    中金公司应于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告.”
    北京证监局指出。
    同时，因中金公司资产管理业务存在违规提供通道服务的问题，徐翌成作为时任分管上述业务的高级管理 .. UfqiNews ↓ 1

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...有的保荐机构对创业板主要服务创新型成长型企业认识不深刻，少数申报企业不符合创业板“三创”“四新”要求，在审核中主动撤回或被否决.
    超30家保荐机构收逾百张罚单今年以来，对包括券商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等保荐机构的监管也呈现持续高压态势.
    日前，西部证券和东兴证券的保荐代表人均收到上交所的罚单.
    其中，西部证券保荐代表人高峰、徐伟在荣信汇科电气股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请项目中，存在保荐职责履行不到位、履行报告义务不及时等多种违规行为，被上交所予以监管警示；东兴证券作为泽达易盛的保荐机构，在持续督导期内，公司保荐代表人胡晓莉、陶晨亮在职责履行方面存违规行为，未能充分核查公司委托理财变更情况，相关核查意见不准确、不完整，未有效督促公司建立健全内部控制，相关持续督导意见不准确，被上交所予以监管警示.
    8月12日，招商证券公告称，因其20.. 09-06 21:30 ↓ 21

...今年4月份，吉林证监局发布对大华会计师事务所和两名注册会计师的罚单，原因是其在执行中天智装IPO申报审计项目存在多个问题，如按照发行审核部门要求核查资金流水时，不够勤勉尽责，未能保持应有的职业怀疑和职业判断，未关注关键时点异常资金划转情况；还存在工作底稿记载不完整、索引编制不规范等问题.
    “‘一案多罚’非常有必要，各家中介机构都应该各司其职，勤勉尽责.”
    某券商投行人士对《证券日报》记者表示，监管部门对发行人、保荐机构以及其他中介机构均开出罚单，比较公平恰当，对于提高上市公司质量、督促所有参与方担负起责任也有重要意义.
    凤登环保和宏盛华源的罚单则集中在IPO招股说明书信披问题，如凤登环保未充分披露部分股权转让及代持信息，宏盛华源参股企业、劳动用工风险、相关子公司涉及水污染环境民事公益诉讼等信息披露不完整、不及时的问题.
    除了凤登环保和宏盛华源，今年因为招股说明书信披.. 06-04 16:40 ↓ 19 ..UfqiNews