华西证券被暂停保荐业务6个月：指向金通灵定增违规，投行业务或“元气大伤”

-loading-

听音频 🔊 . 看视频 🎦

... 2024-04-14 15:40 .. 暂停保荐业务处罚对券商投行业务影响十分深远，要恢复也绝非易事。
    其指出，被暂停保荐业务后，受罚券商将会面对旗下保代大幅流失的情况，“被罚后保代基本都会走，而已经接下的项目也会随着项目组保代跳槽，被带到其他券商处，或是直接被其他券商挖走。
    这对于被罚券商来说无疑是沉重打击.”
    经查，华西证券涉嫌在金通灵科技集团股份有限公司（下称“金通灵”）2019年非公开发行股票保荐项目的执业过程中存在以下违规行为：尽职调查工作涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书存在不实记载；持续督导阶段出具的相关报告涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉嫌执行不到位。
    根据相关规定，江苏证监局拟对华西证券采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施。
    华西证券对此享有陈述、申辩的权利。
    4月11日，华西证券还收到江苏证监局《关于对刘静芳、张然采取认定为不适当人选监管措施的事先告知书》《关于对郑义、陈 .. UfqiNews ↓ 1

...该分行除了被处罚款1130万元外，另有12名责任人被警告或罚款，4人遭终身禁止从事银行业工作，1人被取消高管任职资格3年.
    1130万元的罚款金额，也是年内中国银行受罚额度最高的一笔.
    具体来看，中国银行深圳分行涉及14项违法违规事实：超权限办理出口双保理、融信达业务、投行理财业务；贸易融资业务、投行理财业务三查不尽职；回流型保理、隐蔽型保理产品内部制度、研发程序不审慎；保理融资业务规模超过总行管控，业务存在法律风险；风险管理部履职不到位；监管统计报表数据与事实不符；集团客户管理不合规；未采取风险防范措施、及时启动追索程序；违规办理贸易融资转卖出表，突破总行的授权管控；违规用理财压降贸易融资规模；未实现审贷分离及有效防控授信集中度风险；大额授信信息沟通机制不足；调查核查工作不到位，风险排查不到位；轮岗及强制休假、绩效考核、业务资料文件管理不规范.
    除了中国银行，工.. 08-08 10:40 ↓ 12

...中新经纬注意到，往年证监会对券商开出的罚单涉资管、场外衍生品等多业务类型，但今年发出的18张罚单全部聚焦投行业务.
    由于监管会对同一事项开出多张罚单，故以被罚次数计(下述计算口径相同).
    算上各地证监局的投行罚单共计44张，25家券商及从业人员均被采取行政监管措施.
    其中，收罚单最多的(从业人员罚单亦算入其中)是国融证券、五矿证券、中德证券，均为4张；其次是国信证券、民生证券，均为3张；光大证券等6家券商则为2张.
    综合来看，投行罚单指出的违规事项可分为两大类：一类是对发行人的财务状况、费用或债券发行信息等核查不到位等，属于未勤勉尽责履行相关职责.
    另一类则是券商投行部门和业务本身存在不合规，包括底稿不规范、内部工作制度和流程不健全、内控独立性不足等问题.
    值得一提的是，方正证券、国信证券、国都证券、华创证券等多家券商因存在薪酬奖励和递延管理不符合要求、薪酬考核不合理或.. 09-11 22:40 ↓ 4 ..UfqiNews