V观财报｜真视通及独董李玉华收监管函：声明不实

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... 2024-02-23 21:10 .. 董事会提名李玉华为第五届董事会独立董事候选人。
    公司股东大会审议通过该议案后，李玉华担任公司独立董事至今。
    根据当时规定，独立董事提名人在提名候选人时，除应当确保候选人具备独立性、符合最多在五家上市公司担任独立董事等任职资格外，还应当重点关注独立董事候选人是否存在同时在超过五家公司担任董事、监事或高级管理人员的情形。
    但李玉华、公司董事会分别在《独立董事候选人声明》和《独立董事提名人声明》中对于“不存在同时在超过五家以上的公司担任董事、监事或高级管理人员”一栏均勾选“是”，与事实不符。
    深交所指出，李玉华的上述行为违反了该所《股票上市规则(2022年修订)》第1.4条、第2.1.1条和该所《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》第3.2.4条、第3.5.13条的规定。
    公司董事会的上述行为违反了深交所《股票上市规则(2022年修订)》第1.4条、第2.1 .. UfqiNews ↓ 1

... 09-06 13:31 , 3170 , 134 ..
第十一章日常监管和违规处理

11.1 本所可以对本规则第 1.5 条和第 1.6 条规定的监管对象采取以下工作措施：（一）要求作出解释和说明；（二）要求提供相关备查文件或者材料；（三）要求聘请保荐机构、相关证券服务机构进行核查并发表意见；
（四）对相关人员进行监管工作谈话；（五）调阅、查看工作底稿、证券业务活动记录及相关资料；（六）发出监管工作提示；（七）向中国证监会报告有关情况；（八）向有关单位通报相关情况；（九）其他措施.

11.2 本所根据相关业务规则和监管需要，可对上市公司及相关主体进行现场检查，相关主体应当积极配合.
     前款所述现场检查，指本所在上市公司及相关主体的生产、经营、管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈话及询问等方式，对上市公司及相关主体的信息披露、公司治理等规范运作情况进行监督检查的行为.

11.3 本规则第 1.5 条规定的监管对象违 ... 北京证券交易所股票上市规则（试行）-11 ⟶

...兼职，挑战成本低；第二，来自外部，独立性强；第三，成功人士、行业精英，他们通常更加比别人爱惜羽毛.
    浙江大学光华法学院研究员黄韬认为：“法律文本给独立董事设定了多重职能目标，在我看来其中最重要的是监督公司控制人的行为.
    独立董事固然可以发挥行业咨询、提供专业意见等功能，但作为公司董事会成员的独立董事主要不是扮演专家顾问的角色.
    独立董事的重要性，恰恰在于确保公司整体利益不被控股股东、实际控制或内部控制人所侵蚀.”
    黄韬表示，应当探索独立董事职业化发展的可能路径.
    “独立董事制度的演进结果完全可能像注册会计师行业或者律师行业那样，最终出现独立董事事务所，这样的好处在于可以将独立董事的个体声誉转化为事务所的商业信誉，有利于形成声誉的长期累积，也有利于声誉资源的合理市场定价，解决目前独董因为薪酬过低或者法律责任过重而产生的激励扭曲问题.”
    目前，中国独立董事人力资源市场已经出.. 05-01 21:30 ↓ 17 ..UfqiNews