分析师未取得资格却违规发表研报，太平洋证券遭监管点名

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... 2023-05-25 13:00 .. 太平洋证券发布证券研究报告业务存在多项违规行为。
    首先，存在5人未取得分析师资格，但以分析师名义对外发布研究报告，其中4人在中国证券业协会均注册为“一般证券业务”；1人既未注册为“证券分析师”，也未注册为“一般证券业务”。
    其次，合规审核于2021年11月8日已关注到某员工的证券分析师资格问题，但迟至2022年4月8日，该问题仍未解决；抽查的个别研究报告未记载分析师证书编码，个别研究报告数据计算有误；抽查的某研究报告由撰写人提交后，组长于当日同一时间通过审核。
    监管部门还发现，公司《研究院撰写及发布证券研究报告管理办法》第64条将“公司评级”根据“个股相对大盘涨幅”情况分为5级，抽查的2篇研究报告也均在报告的尾部引用该评级，但“大盘涨幅”并未明确指明为何种指数。
    由于上述行为违反多项规定，云南证监局决定对太平洋证券采取责令改正的监督管理措施，并要求太平洋证券应认真学 .. UfqiNews ↓ 16

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07-29 03:36 , 4024 , 154 ..
[编按：转载于 21世纪财经/记者王媛媛, 2022-01-07, 中泰证券分析师被曝小红书上晒224万年薪，本人发朋友圈辟谣，真相几何？] （2022年）1月6日，一组网传对话显示，有人截图了小红书上账号名为“Ingird”的博主发布的照片，该博主发布了自己在某券商工作，2021年收入合计达224万，所需缴纳的税额就达62万.
    而其全年收入最低的一个月，工资也有6万多.
    发布者亦截取了上述博主的照片，并在证券业协会上找到了匹配人员为中泰证券某陆姓分析师.
     （图说：网传疑似陆某薪资水平小红书内容，图片来源于网络）该组照片广为流传后，不仅金融圈外的人直呼一年工资抵不上券商首席的税，不少金融从业者也认为自己被平均了.
    亦有基金经理称，上海部分基金经理的税前工资也交不起券商首席的税.
    今日稍晚时候，小红书平台已经查不到上述账号“Ingrid”，发布的个人生活照片及收入信息亦无痕迹.
    而疑似涉事人员陆某则发布朋友圈称，第一，不认识前述对话发布人沈彦杰；第二，自己没有小红书账户，有人移花接木再传播，无论是法律还是道德都很可耻，也违法，希望赶快平息.
    尽管陆某本人进行了辟谣，但却难以让吃瓜群众信服.
    毕竟，截图照片中包含其本人的生活照片，以及带有某券商字样的工资发放信息.
    更有趣的是，在其个人辟谣状态中，声称自己没有小红书账号，但配图却带有小红书的水印logo，亦难让吃瓜群众信服.
     证券分析师年薪200万.jpg

... 中泰证券分析师晒224万年薪 ⟶

...进而暴露出巨大的资产问题.
    硅谷银行的破产对美国银行业来说，算不上系统性影响，但对硅谷的创投圈、金融资本与创投企业深度结合的这种商业模式来说，算是重大打击.
    那么，创投泡沫破灭会带来怎样的连锁反应？这些反应对经济系统会带来什么影响？首先，无论从规模、传染性还是影响范围来看，创投泡沫破灭都不会带来系统性危机.
    大多数科创企业是股权融资，而不是债权融资.
    据OECD（经合组织）数据，截至2022年四季度，股权融资在美国非金融企业融资中的占比为76.5%，债券融资和贷款融资仅占比8.8%和14.7%.
    由于科创企业和银行体系的相对隔离，创投泡沫不会像次贷危机一样，通过金融杠杆和影子银行，对金融系统形成毁灭性打击.
    其次，与2000年科网泡沫相比，创投泡沫要“实在”得多.
    科网泡沫时期，科技企业还没找到可靠的盈利模式.
    早期快速增长的互联网用户量让大家相信科技企业可以重塑生活方式，.. 04-27 07:00 ↓ 31 ..UfqiNews