芝罘检察积极探索构建涉案企业合规工作新格局

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... 2023-04-30 17:00 .. 与芝罘区市场监督管理局、税务局等7家行政机关会签了《芝罘区关于构建涉案企业合规行政执法与刑事司法“1+1+8贯通式”衔接工作机制的实施意见(试行)》。
    《关于办理企业合规案件相关工作的意见》围绕检法程序衔接、证据审查、文书适用以及审判阶段合规工作开展等内容作出了具体规定，实现检法协同互动，优化涉案企业合规案件司法办案流程，提升办案质效。
    《芝罘区关于构建涉案企业合规行政执法与刑事司法“1+1+8贯通式”衔接工作机制的实施意见》围绕确立完善“1+1”即信息共享机制、合规互认机制两项基础性机制，建立“8”即介入会商、启动程序以及考察评估等八个环节的衔接机制，实现执法司法全流程畅通衔接，延伸行业治理力度，提升治理效能。
    下步，芝罘区人民检察院将进一步加强与法院和行政机关的全面配合协作，深入推动落实检法协同机制，稳妥有序推进涉案企业合规行政执法与刑事司法“1+1+8贯通式 .. UfqiNews ↓ 14

...《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第11条对合规计划评估标准作了原则性规定，即涉案企业提交的合规计划，主要围绕与企业涉嫌犯罪有密切联系的企业内部治理结构、规章制度、人员管理等方面存在的问题，制定可行的合规管理规范，构建有效的合规组织体系，健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生相同或者类似的违法犯罪.
    《涉案企业合规建设、评估和审查办法》第14条对此作了进一步细化，即有效的合规计划应当包括涉案合规风险的有效识别、控制；违规违法行为的及时处置；合规管理机构或者管理人员的合理配置；合规管理制度机制建立以及人力物力的充分保障；监测、举报、调查、处理机制及合规绩效评价机制的正常运行；持续整改机制和合规文化已经基本形成.
    上述合规计划的要求主要是针对大中型企业设置的.
    概括而言，规范的合规计划基本标准包括合规预防机制、.. 04-11 18:50 ↓ 36

...载《中国刑事法杂志》2022年第2期.
    3．王守安（湖北省人民检察院）：《以轻罪治理现代化为切入点在推进国家安全体系和能力现代化中强化检察担当》，载《人民检察》2022年第23期.
    4．孙长永（西南政法大学法学院）：《少捕慎诉慎押刑事司法政策与人身强制措施制度的完善》，载《中国刑事法杂志》2022年第2期.
    5．茅仲华（广西壮族自治区人民检察院）：《落实“少捕慎诉慎押”有效降低诉前羁押率》，载《人民检察》2022年第11期.
    6．姚莉（中南财经政法大学法学院）：《监检衔接视野下的检察提前介入监察机制研究》，载《当代法学》2022年第4期.
    7．张建伟（清华大学法学院）：《比较法视野下检察机关的主导作用》，载《国家检察官学院学报》2022年第1期.
    8．侯亚辉（最高人民检察院第五检察厅）：《刑事执行检察职能定位和权力边界研究》，载《中国刑事法杂志》2022年第1期.
    9．陈.. 05-25 19:30 ↓ 20 ..UfqiNews