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04-18 21:00...北京证监局对中国银河采取出具警示函行政监管措施的决定，原因是公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理。北京证监局还对业务负责人罗黎明采取出具警示函行政监管措施的决定。公开信息显示，罗黎明现为银河证券副总裁、执行委员会委员、首席信息官... 0
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04-17 16:40...如果说中国银河内控制度、合规出了问题，下面两家券商的问题则明显大多了。其中，国投证券（原安信证券）一名员工因涉嫌利用工作便利进行“老鼠仓”交易被监管部门调查。据知情人士透露，该名员工隶属于国投证券信息技术部门，涉嫌利用工作便利获得某基金公司在国投证券结算交易产品的持仓信息，并违规进行交易。国投证券近期问题有点大，此前还... 1
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