↖  券商强监管再出重拳 东吴证券涉嫌保荐业务未勤勉尽责被立案..


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... 2024-04-17 11:20 .. 并严格按照监管要求履行信息披露义务。
    目前,公司的经营情况正常。
    公开资料显示,国美通讯曾是A股知名的通讯设备企业,公司实控人是曾三度问鼎胡润百富榜中国首富的黄光裕,不过公司因连续三年扣非净利润为负且持续经营不确定性被实施其他风险警示,如今ST美讯已在退市边缘,曾多次发布“股票可能被实施退市风险警示”。
    据ST美讯此前公告,东吴证券为ST美讯2020年非公开发行股票的保荐机构,持续督导期截至2022年12月31日。
    期内,东吴证券持续督导ST美讯履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
    根据2023年5月披露的《东吴证券股份有限公司关于国美通讯设备股份有限公司非公开发行股票之保荐总结报告书》,东吴证券对ST美讯信息披露审阅的结论性意见为:“保荐机构对公司持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了核查,公司已按照监管 .. UfqiNews 0

...根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定,上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的,应承担民事赔偿责任,赔偿范围包括:投资差额、佣金、印花税和利息损失等.
    权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼.
    由于卓锦股份涉嫌信息披露违法违规,被中国证监会立案调查,为维护证券投资者合法权益,上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过卓锦股份的证券投资者展开诉讼代理征集,代理投资者索赔诉讼,权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记.
    宋一欣律师认为,卓锦股份案的索赔条件为:2022年4月29日至2022年10月30日期间买入卓锦股份股票或债券等证券市场公开发行产品,并在2022年10月31日及之后卖出或继续持有的受损投资者,可以办理索赔登记.
    律师对本案的提.. 02-08 15:00 28

...五是美尚生态非公开发行股票行为构成欺诈发行.
    广发证券表示,将积极配合证监会的调查工作,并严格按照监管要求履行信息披露义务,目前该公司的经营情况正常.
    此前,因涉康美药业财务造假案,广发证券曾被暂停保荐机构资格半年.
    2020年7月10日,广东证监局对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书,拟对广发证券采取“责令改正、暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月、责令限制高级管理人员权利”的监管措施.
    而在被限制相关资格后,广发证券投行业务也受到较大影响.
    年报显示,2020年,广发证券的投资银行业务实现营业收入6.63亿元,同比大幅减少54.26%;2021年,广发证券投资银行业务收入为4.36亿元,同比再降34.28%.
    当年,其仅完成4单股权融资主承销项目,且均为再融资发行,无首发项目;2022年,广发证券投行业务.. 04-22 22:20 16 ..UfqiNews

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