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... 2024-04-16 09:30 .. 未能依法及时开展上市公司董事会、监事会换届工作云内动力未按照法律规定及时履行董事会、监事会换届程序且定期报告相关信息披露不完整，公司作为云内动力控股股东亦未能依法及时开展上市公司董事会、监事会换届工作。
上述行为不符合规定，导致云内动力相关信息披露不完整，违反规定。
(三)未及时向上市公司提供完整关联方清单公司未及时向云内动力董事会报送完整关联人名单及关联关系的说明，导致云内动力未按规定及时更新关联方清单，存在关联交易识别风险。
云南证监局决定对公司采取责令改正并出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
二、《关于对昆明云内动力股份有限公司采取责令改正并出具警示函措施的决定》(行政监管措施决定书〔2024〕1号)内容如下：经查，公司存在以下问题：(一)公司治理不规范一是内幕信息管理不规范，包括未完整记录内幕信息知情人名单、部分重大事项未按规定作为内幕信 .. UfqiNews ↓ 0
...上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第九条的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定.
陈晓作为上述研究报告的署名分析师，对上述违规行为负有直接责任.
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，安徽证监局决定对陈晓采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案.
如果被处罚人对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼.
复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行.
值得关注的是，在近期下发的机构监管情况中，证监会对45家证券公司300篇研报进行了专项检查，并就研报存在的三大典型问题进行通报，一是部分公司内控制度未根据法规规范要求及.. 05-20 00:00 ↓ 3
...截图来源：江西证监局正邦科技的主要问题在于未能及时披露有关事项.
相关决定书中提到，2021年至2022年期间，因各类合同纠纷诉讼等，正邦科技及其13家子公司的15个募集资金专户被法院冻结或强制划扣.
截至2022年12月31日，前述被冻结募集资金专户的资金余额为2222.60万元.
同样的情况发生在2021年9月至2022年4月期间，正邦科技相关子公司3个非公开发行股票募集资金专户被法院强制划扣金额539.61万元.
截至目前，正邦科技都未在临时报告或募集资金存放与使用情况的专项报告中披露此事项，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的相关规定.
正邦科技于不久前的8月30日公布了其2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告，其中梳理了其此前3次募资金额的使用情况，但并未提及被法院强制划扣或冻结的情况.
时代财经发现，正邦科技并不是第.. 09-22 22:10 ↓ 1 ..UfqiNews
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