存在欺诈发行行为思尔芯及公司高管共被罚1650万元

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... 2024-02-10 19:20 .. 思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请。
    作为首发信息披露质量抽查企业，证监会于2021年12月对其实施现场检查，发现公司涉嫌存在虚增收入等违法违规事项。
    2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请。
    证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。
    经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其《招股说明书》第六节“业务与技术”、第八节“财务会计信息与管理层分析”涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1,536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1,246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。
    我会依法决定：对思尔芯处以400万元罚款；对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理ToshioNakama分别处以300万元罚款；对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会 .. UfqiNews ↓ 3

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06-10 01:58 , 786 , 171 ..
可以毫不夸张地说，中国股市的制度建设已经处在了重要的十字路口上：进一步天高地阔，退半步深陷泥沼.
    希望管理层能够不辜负时代，不负于市场，不辜负投资者，真正把中国股市的基本制度建设作为高于一切的重中之重，“为天地立心，为生民立命，为往圣继绝学，为万世开太平”！今年（2020年）以来资本市场一个热议的话题就是面值退市，目前面临股价跌破面值触发退市条件的上市公司越来越多，这也引起广大投资者一些担忧.
     退市制度是股票市场优胜劣汰、良币驱逐劣币的基本前提，也是股票市场具有强大活力和内生动力的客观条件.
    一个健康的股票市场，须臾不可或缺的基本制度之一就是股市的退市制度；没有退市制度的股票市场，既不符合资源优化和产业升级的初衷，也无法避免在市场中泥沙俱下和鱼龙混杂.
    犹如一个人只吃不拉，最后不是撑死、憋死就是肌体坏死，不可能具有健康的肌体和强大的生命力；而对二级市场的投资者来说，就更谈不上什么吸引力和凝聚 ... 迷失方向的中国证监会-3 ⟶

... 06-28 02:29 , 3925 , 165 ..
[编按：转载于凤凰网/财经， 2022-06-27.
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美国证券交易委员会（SEC）近日（2022年6月）公告称，联邦法院公布了对参与操纵美国上市公司股价的中国投资者的判决.
    其中，16名被告（Defendants）和10名救济被告（编者注：Relief Defendants，救济被告，是指民事诉讼程序中，未被指控从事违法行为，但获取了源自于被告违法行为财物的被告）分别需要支付罚款7350万美元、150万美元（合计折合人民币超5亿元）.
    根据SEC此前公布的信息，在2013年至2019年间，上述中国投资者操纵了至少3000只美股上市公司的股票价格，并获利超过3500万美元（折合人民币2.34亿元）.


中国交易者被诉操纵数千种股票价格

2019年10月16日，SEC发布公告称，主要居住在中国的交易员通过制造对特定股票的交易兴趣和活动的虚假表现，操纵了数千只交投清淡股票价格，从而通过人为地推高或压低股票价格来获取非法利润.

根据SEC表示，交易员使用多个账户下达多个小额卖单以压低股票价格，然后再使用不同的账户集以人为低价购买大量股票.
    在积累了头寸后，交易员随后翻转并下达了几笔小额买入订单以推高价格，以便他们可以以高价出售他们的股票.

“被告参与了广泛的操纵计划并竭尽全力逃避侦查，将交易置于多家不同经纪公司的一百多个独立账户中，并提交伪造文件以他人名义开设新账户.”


SEC 部门负责人表示.
     “尽管他们做出了努力，SEC 工作人员还是能够发现这些看似无关的账户之间的联系，并揭露被告的非法交易协同模式.”

随后，在一项平行行动中，美国马萨诸塞州地区检察官办公室宣布对两名交易员Jiali Wang和Xiaosong Wang提起刑事指控.

... 中国散户是怎么组团在美国股市割韭菜的？ ⟶