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2024-02-02...中国证券股票市场奇葩耻辱:融券做空卖空后不用还券-2 smsq2000 (smsq2000) @水木社区 (Thu Feb 1 22:50:54 2024): 转融通的这个规定至少带来两个结果,一是限售股不再受限;二是流通股本无限增加。 ----shuimu1111 (shuimu1111):... 141
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2023-12-26... 证券股票投资市场的另一半:做空卖空--美股港股中股-3 2. 港股:卖空交易占比较高,金融股卖空交易活跃 港股卖空交易经历 20 余年,逐步成熟。 1994 年 1 月香港证券交易所推出监管卖空实施计划,初期指定 17 只股票在“报升”规则下可以卖空(“报升”规则:卖空挂单的价格不得低于当前常规交易... 100
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2022-11-12...[编按: 转载于 新浪网/财经, 2022-11-12. 北交所融资融券业务规则出炉:对转板股票作两方面适应性规定.] 北京证券交易所(下称“北交所”)融资融券业务规则出炉。 (2022年)11月11日,北交所发布了《北京证券交易所融资融券交易细则》(下称“《细则》”),并配套发布了《北京证券交易所融资融券业务指南》... 104
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2021-09-11... 北京证券交易所(下称“北交所”)开市前的制度建设正在加速推进。 继上周日(2021年9月5日)就上市规则、交易规则、持续监管规则等三项基本业务规则向社会公开征求意见之后,今日,北交所再就落实公开发行注册制下审核职责的,公开发行并上市、上市公司再融资、重大资产重组审核自律规则公开征求意见。 今日(2021年9月10... 172
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2021-09-09...第五章 证券交易信息管理
5.1 本所对本所市场交易形成的基础信息和加工产生的 信息产品享有专属权利。会员使用本所证券交易信息,应当 与本所或者本所授权机构签订使用协议,并遵守本所有关证 券交易信息管理的规定。
5.2 会员应当通过本所或者本所授权机构认可的通信系 统传... 157 -
2021-09-09...第三章 业务管理
3.1 会员开展本所相关业务,应当建立健全合规管理、 内部风险控制与管理机制,严格防范和控制风险。
3.2 会员开展证券交易业务,应当完善业务流程与技术 手段,对自身及客户交易行为进行有效管理,防范异常交易 与违法违规交易行为。
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2021-09-09...第一章 总 则
1.1 为了规范北京证券交易所(以下简称本所)会员证 券交易及其相关业务活动,保障交易安全,维护证券市场秩 序,保护投资者合法权益,促进证券市场健康稳定发展,根 据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《证 券公司风险处置条例》《证券交易所管理办法》等法律法规、 ... 149 -
2021-09-09...第四章 其他交易事项
第一节 开盘价与收盘价
4.1.1 证券的开盘价通过开盘集合竞价方式产生。不能通过开盘集合竞价产生的,以当日第一笔成交价为开盘价。
4.1.2 除本所另有规定外,证券的收盘价通过收盘集合竞价方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的,以该... 153 -
2021-09-09...第一章 总 则
1.1 为了规范证券市场交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》等法律法规、部门规章和规范性文件等相关规定,制定本规则。
1.2 在北京证券交易所(以下简称本所, 北交所)上市证券的交易适用本规则。本规则未作规定的,适用... 151 -
2021-09-06...第十一章 日常监管和违规处理
11.1 本所可以对本规则第 1.5 条和第 1.6 条规定的监管对象采取以下工作措施: (一)要求作出解释和说明; (二)要求提供相关备查文件或者材料; (三)要求聘请保荐机构、相关证券服务机构进行核查 并发表意见;
(四... 127 -
2021-09-06...第四节 规范类强制退市
10.4.1 上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票实 施退市风险警示: (一)未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且 在公司股票停牌 2 个月内仍未披露; (二)半数以上董事无法保证公司所披露年度报告或中 期报告的真实性、准确性和完整性,且未在法定期限内改正... 151 -
2021-09-06...第九章 停牌和复牌
第一节 一般规定
9.1.1 上市公司股票的停牌和复牌,应当遵守本所业务规 则的规定。 本所可以根据相关业务规则决定对公司股票及其衍生 品种实施停牌或者复牌。 证券市场交易出现极端异常情况的,本所可以根据中国 证监会的决定或者市场实际情况,... 130 -
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2021-09-06...第八章 应披露的其他重大事项
第一节 股票异常波动和传闻澄清
8.1.1 上市公司股票交易出现本所业务规则规定或者本 所认定的异常波动的,本所可以根据异常波动程度和监管需 要,采取下列措施: (一)要求上市公司披露股票交易异常波动公告; 74 (二)要求上市公... 127 -
2021-09-06... 第六节 投资者关系
4.6.1 上市公司投资者关系管理工作应当体现公平、公正、 公开原则。上市公司应当在投资者关系管理工作中,客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况,避免过度 宣传可能给投资者决策造成误导。 上市公司应当积极做好投资者关系管理工作,及时回应 投资者的意见建... 144 -
2021-09-06... 第三节 股东、控股股东及实际控制人
4.3.1 股东依照法律法规和公司章程享有权利并承担义 务。 上市公司章程、股东大会决议或者董事会决议等不得剥 夺或者限制股东的法定权利。
4.3.2 上市公司应当建立与股东畅通有效的沟通渠道,保 障股东对公司重大事项的知情权、... 156 -
2021-09-06...
(接续)
第四节 股份变动管理
2.4.1 上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜,应当遵守《公司法》《证券法》,以及中国证监会和本所关于上市公司股份变动的相关规定。
2.4.2 上市公司控股股东、实际控制人及其亲属... 136 -
2021-09-06...
第一章 总 则
1.1 为了规范北京证券交易所(以下简称本所)股票上市和持续监管事宜,维护证券市场公开、公平、公正,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券交易所管理办法》以及《北京证券交易所上市公司持续... 149 -
2021-09-06...一、请介绍本次公开征求意见规则的整体情况。
答:为贯彻落实习近平总书记关于 “深化新三板改革,设立北京证券交易所”的重要指示精神和党中央、国务院的决策部署,在中国证监会的指导下,北京证券交易所(以下简称北交所或本所)起草了自律监管相关业务规则,自2021年9月5日起陆续向市场公开征求意见。
2021-09-06...[编按: 转载于 全国中小企业股份转让系统官网/neeq.com.cn, 2021-09-05. 原作者:王鑫。]
从横空出世到首批业务规则马不停蹄出台,北京证券交易所(下称北交所)正逐渐揭开面纱。 (2021年)9月5日,北交所发布了《北京证券交易所股票上市规则(试行)》(征求意见稿)(下称《上市规则》... 130
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