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2021-09-11... 北京证券交易所(下称“北交所”)开市前的制度建设正在加速推进。 继上周日(2021年9月5日)就上市规则、交易规则、持续监管规则等三项基本业务规则向社会公开征求意见之后,今日,北交所再就落实公开发行注册制下审核职责的,公开发行并上市、上市公司再融资、重大资产重组审核自律规则公开征求意见。 今日(2021年9月10... 172
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2021-09-06...第十一章 日常监管和违规处理
11.1 本所可以对本规则第 1.5 条和第 1.6 条规定的监管对象采取以下工作措施: (一)要求作出解释和说明; (二)要求提供相关备查文件或者材料; (三)要求聘请保荐机构、相关证券服务机构进行核查 并发表意见;
(四... 127 -
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(接续)
第四节 股份变动管理
2.4.1 上市公司股东以及董事、监事和高级管理人员所持股份的限售、减持及其他股份变动事宜,应当遵守《公司法》《证券法》,以及中国证监会和本所关于上市公司股份变动的相关规定。
2.4.2 上市公司控股股东、实际控制人及其亲属... 136 -
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第一章 总 则
1.1 为了规范北京证券交易所(以下简称本所)股票上市和持续监管事宜,维护证券市场公开、公平、公正,保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券交易所管理办法》以及《北京证券交易所上市公司持续... 149 -
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