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04-17 02:20...违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款,北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局表示,银河证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管... 0
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