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04-09 21:40...风险管理制度不完善,对信息泄露、报价偏离等风险控制措施不足;改价程序、材料存档要求不明确。新股询价业务相关内部制度的制定审批流程、报价讨论决策过程记录缺失;新股研究报告及模型留档不完全。部分人员通讯设备未做管控;部分人员未按照内部要求参与新股业务培训。二是估值研究不深入、定价依据不充分。部分内部研究报告主要内容存在简单... 0
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01-16 02:20...分别对3家券商出具警示函,并对6名保荐代表人采取监管谈话措施,引发市场广泛关注。本次受处罚的3家券商及6名保荐代表人,所保荐的项目发行人在证券发行上市当年“业绩变脸”,处罚的依据是《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)。本次投行业务“罚单”透露了最新的监管导向:在对保荐代表人采取监管措施的基础上,首次... 0
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07-22 11:00...加强压力测试在风险管理中的实际运用,切实提升压力测试对各类风险的预测、预警、预防能力。修订后的《指引》共分六章,三十二条,修订的主要内容包括:一是提高压力测试的审慎性和精细化程度,优化压力测试计量方法,对模型验证、评估,情景设定检查回顾提出要求。二是深化完善压力测试结果报告和应用,要求证券公司重视压力测试的成果转化,确... 0
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07-10 21:10...苏州丰倍生物科技股份有限公司扣非净利润为1.36亿元。科创板湖北兴福电子材料股份有限公司也有1.46亿元。科创板另一家被抽中的企业国宏工具系统(无锡)股份有限公司,扣非净利润规模相对要小,去年仅为5173.78万元。在保荐机构分布方面,在这一轮中,安信证券和中信建投被抽中的项目相对要多,各有2家IPO被抽查。去年至今1... 0
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04-01 10:30...全国规模以上工业增加值环比改善,社会消费品零售总额以及基建、制造业投资出现较高增长,国内经济实现良好开局。与会专家建议,实现2023年政府工作报告提出的经济发展目标,需要加强积极的财政政策和稳健的货币政策等的协调配合,加大民生领域投资,多渠道增加城乡居民收入,扩大国内消费需求。同时,进一步深化供给侧结构性改革,推动经济... 2
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03-25 18:40...参与新股网上申购的中小投资者数量稳步增长,各证券公司通过上线App“一键打新”功能为投资者参与新股申购提供了便利。但是,不少投资者反映证券公司App“一键打新”存在风险提示不够全面具体、投资者申购选择权较为单一、资金冻结告知不充分等问题,对投资者权益保障不够充分。中国证券业协会官网截图。具体来看,此次发布的通知在完善风... 1
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02-06 14:40...其它表现很差的公司根本不知道是谁。一般股民朋友都知道,新股上市后,给其二级市场估值或者说是定价是一个非常复杂的工作,估值不准确的话,要么在低位放跑了会下金蛋的鸡,要么在高位还在幻想继续翻倍。所以,券商的专业分析点评就是不少投资者打中新股后最主要依靠的买卖依据。但协会的回顾性检查却发现,竟然有3成以上的此类价值分析纯属忽... 2
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09-02 21:40...大力推进绿色金融发展。下一步,宁夏证监局将以发挥区域优势、优化产业布局、改善生态环境为主线,服务宁夏地方绿色产业和绿色行业健康发展,支持绿色低碳产业融资,坚持“股债”并举,持续引导市场主体树立绿色投资理念,推动辖区经济社会高质量发展。李亚琳向与会代表介绍了第七届协会专业委员会换届情况,并表示证券行业近年来积极推动行业服... 12
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2024-04-23-06:10 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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