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04-17 14:20...2024年第一季度罚单数达50张根据相关监管部门公开通报的处罚信息,以处罚公告日统计,2024年第一季度,共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单,罚单数量共计50张(包括分支机构收到罚单)。在统计梳理的50张罚单中,证监会及证监会分局开出的罚单数为34张,交易所开出的罚单数为15张,中国人民银行开出的罚单数为1张。图... 0
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03-14 05:50...该行将全面合规建设作为“一把手”工程,成立领导小组严密合规管理,通过部署各条线制定相关制度并设立长远实施方案,形成动态考核模式,按月对案防工作进行自查、抽查,并根据实际情况进行网点分数排名,营造正向激励氛围。抓素质,队伍建设到位。该行组织开展员工合规教育培训,根据不同条线的业务需求,有针对性地开展相关培训和测试,结合在... 0
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03-06 00:10...汪成接相对出众的地方在于他拥有银行工作的复合经验,曾任中国建设银行广西分行法规处一般干部。且他在建设银行分行从事的是和法律合规有关的工作,累积了一定的工作经验,为其后来在国海证券接任法律合规工作打下基础。加入国海证券后,凭借前期积累的法律合规工作经验,他曾历任公司办公室高级律师、董事会办公室法律事务部经理、合规部副总经... 0
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03-04 20:40...条线部门负责人就对口板块的检查重点及检查计划开展宣讲。本次全面内控检查强化问题导向,围绕监管关注重点,突出风险领域,要求做到目标明确、框架清晰、流程高效、权责到位、不留死角。民生银行淄博分行行长吴林作总结讲话。吴行长首先以深监管、严监管、强监管的态势为切入点,帮助大家正确理解本次全面内控检查的重要性及必要性。并对下一步... 0
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03-01 19:40...《证券日报》记者在采访中了解到,券商机构这么做的初衷可能是为了获取更专业的意见,提升研究水平。然而,在实际操作中,个别券商在对受邀专家的背景调查、访谈内容的保密措施以及商业秘密的保护等方面,经常出现合规底线“守不牢”的情况。近日,某车企法务与知识产权部发布通报称,2022年11月份至2024年1月份期间,该车企两名员工... 0
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02-28 09:30...按照业务和人员“谁主管,谁负责”的原则和“一岗双责”的要求,稳步提升合规管理有效性,为数字化业务高质量发展打好坚实基础。同时,着力推进合规管理体系扎实落地,聚焦社会外部监管政策规范以及行业内部战略发展规划,构建与业务发展相适应的部门管理框架,筑牢制度根基。该公司还高度重视员工合规思想认识的提升,通过形式灵活、内容丰富的... 0
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02-27 03:20...证监会令第166号)第六条第四项、第二十六条第一款、第二十七条的规定。根据规定,重庆证监局决定对西南证券采取出具警示函的行政监管措施。此外,无资质从业的人员刘某也被监管出具罚单。经查,刘某在西南证券从业期间,存在未取得基金从业资格的情况下从事基金业务的问题。重庆证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。1月份,西南证... 1
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02-26 10:30...全体员工参加了本次会议。法律合规部从违规情况通报、违规风险问题、违规案例分析、走好合规之路四个方面开展宣讲,回顾内控形势、对案件防控及业务风险进行提示。希望大家学制度,知敬畏,守底线。慎行知止,持之以恒,行稳致远。张勇行长会中以深监管、严监管、强监管的态势为切入点,帮助大家正确理解、自觉遵守法规行纪的意义,引导全体员工... 0
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2024-04-19-07:25 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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