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04-17 02:20...违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款,北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局表示,银河证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管... 0
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04-16 18:40...明确资本市场发展要求从“三步走”阶段性目标,到融资端、投资端、交易端等方面一系列新部署,新“国九条”对资本市场高质量发展提出了明确的时间表和路线图。以严把发行上市准入关为例,《意见》从进一步完善发行上市制度、强化发行上市全链条责任、加大发行承销监管力度三方面发力。在进一步完善发行上市制度方面,《意见》明确提高主板、创业... 0
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04-14 02:20...把维护各类投资者特别是中小投资者合法权益作为重中之重,建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序,以积极、认真、专业态度回应投资者关切,切实提升投资者回报。二是优化发展理念,统筹规范融资行为。要求上市证券公司端正经营理念,把功能性放在首要位置,聚焦主责主业,合理审慎融资,提高资金使用效率,把有限的资源更好配置在助力科技... 0
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04-13 21:00...一、评选主题本次案例征集将从公募基金公司、证券公司等多层次评选出投资者教育、投资者保护相关的“最具影响力投教项目奖、最佳投资者教育创新奖、投教项目优秀实践奖”三大优秀案例。二、评选环节本次活动分为案例征集、专家评审提名环节,最终产生“新浪财经2024年度投教优秀案例”名单。1.案例征集报名截止时间:2024年5月1日2... 0
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04-13 18:30...现就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。发行监管方面,包括2项规则修订。一是修订《科创属性评价指引(试行)》。对申报科创板企业的研发投入金额、发明专利数量以及营业收入增长率设置更高标准,强化衡量科研投入、科研成果和成长性等指标要求,进一步引导中介机构提高申报企业质量,凸显... 0
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04-13 05:30...强化衡量科研投入、科研成果和成长性等指标要求,进一步引导中介机构提高申报企业质量,凸显科创板“硬科技”特色。二是修订《中国证监会随机抽查事项清单》。为落实《若干意见》关于扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面等要求,将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%,并相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例... 2
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04-12 23:30...进一步引导中介机构提高申报企业质量,凸显科创板“硬科技”特色。二是修订《中国证监会随机抽查事项清单》。为落实《若干意见》关于扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面等要求,将首发企业随机抽取检查的比例由5%大幅提升至20%,并相应提高问题导向现场检查和交易所现场督导的比例,调整后,现场检查和督导整体比例将不低于三分之... 0
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04-12 19:40...规模和实力在行业中的影响和地位举足轻重。促进上市证券公司的规范、稳健发展,对于提升行业服务实体经济和居民财富管理的质效,具有十分重要和关键的意义。但从近年来的监管实践看,上市证券公司仍面临“大而不强”的问题,在发展理念、投资者保护、内控治理、信息披露等方面距离一流投资银行和投资机构的标准和要求仍有较大差距。据介绍,这次... 0
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04-12 19:10...推动资本市场“1+N”政策体系形成和落地实施,证监会制定并陆续出台相关配套政策文件和制度规则,现就涉及发行监管、上市公司监管、证券公司监管、交易监管等方面的6项规则草案公开征求意见。发行监管方面,包括2项规则修订。一是修订《科创属性评价指引(试行)》。为落实《若干意见》关于严把发行上市准入关、完善科创板科创属性评价标准... 0
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04-12 18:30...对申报科创板企业的研发投入金额、发明专利数量以及营业收入增长率设置更高标准,强化衡量科研投入、科研成果和成长性等指标要求,进一步引导中介机构提高申报企业质量,凸显科创板“硬科技”特色。二是修订《中国证监会随机抽查事项清单》。为落实《若干意见》关于扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面等要求,将首发企业随机抽取检查的... 0
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04-11 21:30...以便于提供更加个性化、专业化的投资服务,进而提升服务功能和效率。周易:当前中国已成为全球第二大财富管理市场,资本市场成为居民部门资产配置和财富管理的重要载体。这为以证券公司为代表的资本市场财富管理、资产管理机构提供了广阔的业务发展空间。证券公司应始终坚持“以投资者为本”理念,提升专业资管机构的管理能力,加大产品和服务创... 0
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04-09 10:30...测试公司在股票及债券下跌、债券及交易对手违约率上升、业务规模下降等极端情况下,公司未来一年净资本、流动性等风控指标和整体财务指标状况,评估公司的风险承压能力。本次综合压力测试风险因子主要包括市场风险、信用风险、经营风险、流动性风险、操作风险等,各风险因子的压力情景均分为轻度、中度、重度三个情景。其中,市场风险、流动性风... 0
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04-09 10:20...测试公司在股票及债券下跌、债券及交易对手违约率上升、业务规模下降等极端情况下,公司未来一年净资本、流动性等风控指标和整体财务指标状况,评估公司的风险承压能力。本次综合压力测试风险因子主要包括市场风险、信用风险、经营风险、流动性风险、操作风险等,各风险因子的压力情景均分为轻度、中度、重度三个情景。其中,市场风险、流动性风... 0
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04-01 23:20...即由中国证券金融公司(简称证金公司)向上市公司股东借入证券,证金公司再把所借入的证券借给证券公司,由证券公司借给客户。由于借券过程要转几个弯,所以该业务就叫转融通。因为它是把上市公司股东暂时不卖的可流通股票借来用于融券,这样理论上其规模就可以做大了。转融通推出后,融券交易有了很大的发展,在平抑价格、控制风险方面起到了一... 0
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03-27 12:30...不过不得再下设其他机构,且各二级管理子公司的业务范围应当清晰明确,不得存在同业竞争或不正当竞争,防范利益冲突和利益输送。同时,私募子公司的分公司不允许登记成为私募基金管理人。其次,业务规则方面,主要有五项重点变化:一是增加子公司对非标准化金融资产净值调查和投后管理的相关要求。新规提到,另类子公司应当充分运用必要的手段和... 0
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03-26 16:20...残障人士投资理财遭遇梗阻的情况,很少见诸网络报端。也因如此,他们的投资理财需求常处于被遗忘的角落。在这事上,无论是《证券法》还是涉事双方签订的合同和风险揭示书,都没有针对听障人士的限制性条款。从法律角度讲,听障人士只是听觉受损,民事权利不该因此打折扣。有关证券公司在已签订合同的情况下,拒绝为当事人开通两融业务权限涉嫌违... 0
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03-24 15:40...这将使我们有机会能帮助更多国际投资者进入非常有吸引力的,我们认为日益充满活力的中国资本市场。我们的中国业务正在大幅增长。在未来的几年里,我们将继续这样做。而在上海,就在上月底,也有三家外资金融机构集中开业。外资金融机构数量稳步增加,业务范围也在不断拓展。就在不久前,境外金融机构完成了上海清算所首笔外币回购清算业务。上个... 0
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03-23 03:00...还需要从上至下完善机制设计。陈照星同时认为,“以投资者为本”理念的贯彻落实,将给证券公司带来难得的业务机遇。“以投资者为本”需从上至下完善机制设计陈照星认为,此次证监会提出“建设以投资者为本的资本市场”的理念,是对资本市场投融资功能的最新诠释,为提振投资者信心、推动资本市场平稳健康发展注入新的动能。“这也有利于提升资本... 0
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01-16 10:20...维护市场交易秩序。促进经纪业务健康发展证券经纪业务是证券公司的传统业务、核心业务,也是支持证券公司其他各类业务发展的基础业务。公开数据显示,目前,证券行业分支机构数量达到1.2万家,证券从业人员数量达到35.5万人,客户数量达到2.1亿。董忠云认为,《办法》在六方面作出规定,主要是由于近年来证券公司客户规模、分支机构和... 30
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01-15 18:30...有序推动资本充足、公司治理健全、合规运营稳健、专业能力适配的证券公司规范发展私募资产管理业务;符合前述要求的期货公司、基金管理公司应当基于专业优势和服务能力,规范审慎发展私募资产管理业务。3、设立子公司开展私募股权投资业务证监会表示,为防范利益冲突,加强风险隔离,规定遵守审慎经营原则,并符合规定条件的证券公司、基金管理... 13
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01-09 14:40...更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用。”该发言人同时强调,会在审核中充分关注上市证券公司融资的必要性、合理性,把好股票发行入口关。发言人指出,作为已上市的证券公司,更应该为市场树立标杆,提高公司治理质效,结合股东回报和价值创造能力、自身经营状况、市场发展战略等合理确定融资计划及方式,董事会和股东大会要统筹平衡... 3
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01-05 00:20...权益类ETF成交金额再次突破600亿元。1月4日,权益类ETF成交依旧较为活跃,成交金额632.36亿元。从ETF申赎情况来看,1月3日,汇添富MSCI中国A50互联互通ETF以3.32亿份的净申购位列第一,同样较受青睐的还有证券类ETF,国泰中证全指证券公司ETF净申购份额为3.14亿份,华宝中证全指证券公司ETF净... 1
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2024-04-18-23:54 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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