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04-23 03:50...在券商分仓佣金“蛋糕”缩水的同时,券商研究所也面临着重新自我定位和业务模式转型升级的需求。“坚持做基础研究、回归研究本源的研究所能够存活。”华安证券研究所所长尹沿技对21世纪经济报道记者表示,过分倚重营销服务的研究所会受到较大影响,“市场也会倒逼研究所‘向内看’,多从公司内部协同方面发掘机会”。数据来源:Wind行业生... 0
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04-23 00:40...天眼查APP显示,刘祥能出生于1971年4月,今年已经53岁。他于1999年毕业于南开大学,拥有研究生学历、经济学硕士学位,此外还是中国注册会计师协会非执业会员,可见他的学历不错。据了解,刘祥能曾先后在广东证券股份有限公司投资银行部、广州东方宝龙汽车工业股份有限公司任职,在加入广汽集团前就已经在汽车行业有过从业经历,这... 0
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04-22 20:50...承销恒大债券保荐紫晶存储两度被评B类投行一段时间以来,恒大爆雷事件持续发酵并获得舆论广泛关注。据恒大地产集团有限公司(以下简称“恒大地产”)3月18日公告,经证监会查明,恒大地产披露的2019年、2020年年报共虚增收入5641亿元。恒大地产在5期、共208亿元债券发行文件中,分别引用了存在虚假记载的2019年、202... 0
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04-22 20:20...自第二年起满足上述规定。另外,上一年末股票型、混合型基金管理规模合计未达到10亿元的基金管理人,不受前款比例限制。而租用交易单元模式是公募基金管理人参与证券交易的主流模式,这种模式由银行进行结算。第一财经根据Wind数据统计发现,截至4月22日,在全市场20765只基金中,有18860只基金采用银行交易结算模式,占比9... 0
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04-22 15:30...券商研究所也面临着重新自我定位和业务模式转型升级的需求。“坚持做基础研究、回归研究本源的研究所能够存活。”华安证券研究所所长尹沿技对21世纪经济报道记者表示,过分倚重营销服务的研究所会受到较大影响,“市场也会倒逼研究所‘向内看’,多从公司内部协同方面发掘机会”。数据来源:Wind行业生态优化前期,证监会就《规定》向社会... 0
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04-22 06:50...然后开始演戏。此时他已经遇到未来的妻子妮科尔,后者是贝弗利山一家夜总会的女服务员。两人的关系因家庭暴力而破裂。因此,1994年6月12日,当人们发现他的前妻及其友人罗纳德·戈德曼在妮科尔位于洛杉矶的公寓被残忍杀害时,辛普森立刻成为关注焦点。五天后——在那之前他参加了妮科尔的葬礼——这位前布法罗比尔队的跑卫被控谋杀,由此... 0
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04-21 22:40...二、什么是证券公司证券公司是指依照《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。三、证券公司的分类(一)证券经纪商即证券经纪公司。代理买卖证券的证券机构,接受投资人委托、代为买卖证券,并收取一定手续费即佣金,如东吴证券苏州营业部,江海证券... 0
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04-21 19:10...证券行业应积极践行金融为民理念,着力优化财富管理业务,更好满足人民群众日益增长的财富管理需求。平安证券表示,将践行金融为民的理念,突出以人民为中心的价值取向,持续提升专业投研能力。逐步转变“重销售轻服务”的观念,增强专业管理能力和价值创造能力,加大产品和服务创新力度。在上海交通大学上海高级金融学院副教授李楠看来,券商既... 0
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04-21 10:20...其中被动股票型基金产品不得通过证券交易佣金支付研究服务、流动性服务等费用,且股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率水平;其他类型基金产品通过证券交易佣金支付研究服务费用的,股票交易佣金费率原则上不超过市场平均股票交易佣金费率水平的两倍。明确平均佣金费率水平的发布机制。由证券业协会根据行业交易佣金费率变化... 0
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04-21 10:20...三是强化内部制度约束和外部监督制约,明确基金管理人、证券公司在佣金支付方面相关禁止性行为及基金托管人的监督职责。四是优化完善信息披露内容和要求,要求基金管理人定期在官网披露整体层面的交易佣金费率水平、年度汇总支出及分配明细等信息,强化市场监督和约束。兴业证券表示,费率改革第一阶段成效显著,《规定》进一步降低投资者持有成... 0
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04-21 03:50...不得超过其当年所有基金证券交易佣金总额的百分之十五。上一年末股票型、混合型基金管理规模合计未达到十亿元人民币的基金管理人,则不得超过其当年所有基金证券交易佣金总额的百分之三十。但如果基金管理人管理的采用券商交易模式的基金,不受上述限定。《规定》的另一个重要内容是降低证券交易佣金分配比例上限。具体来说,一方面,对权益类基... 0
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04-20 23:40...落实全面实行股票发行注册制改革各项制度安排,以发行监管转型带动系统监管转型。科学合理保持新股发行常态化,发挥发行监管条线合力,持续提升审核效率和透明度,满足不同类型、不同发展阶段科技型企业的融资需求。四、优化科技型企业上市融资环境。依法依规支持具有关键核心技术、市场潜力大、科创属性突出的优质未盈利科技型企业上市。进一步... 0
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04-20 22:40...规范基金管理人证券交易佣金及分配管理,保护基金份额持有人合法权益,提升证券公司机构投资者服务能力,证监会制定发布《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》(以下简称《规定》),自2024年7月1日起正式实施。下一步,证监会将指导各证监局、行业协会做好新规解读、培训和实施工作,并组织行业机构于2024年7月1日前完成首... 0
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04-20 05:00...多名券商营业部人员违规被“点名”。今年2月,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒,包括对63人作出行政处罚,合计罚没8173万元,对1人作出终身证券市场禁入措施等。“可以看到,部分证券公司执业质量仍有待提高。作... 0
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04-20 03:00...内资基金管理公司97家。此外,取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资产管理子公司12家、保险资产管理公司1家。具体来看,截至3月末,股票基金、混合基金、债券基金、货币基金、QDII基金的最新规模为3.1万亿元、3.65万亿元、5.68万亿元、12.49万亿元、4737.15亿元,环比增长0.15%、0.69%、2.... 0
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04-20 01:10...、向证券公司租用交易单元(以下简称租用交易单元模式)。基金管理人应当根据自身合规风控能力、信息系统建设、产品管理规模等情况,合理选择证券交易模式,降低交易成本。第三条基金管理人应当选择财务状况良好,经营行为规范,合规风控能力和交易、研究等服务能力较强的证券公司参与证券交易。基金管理人管理的不同基金可以委托同一证券公司或... 0
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04-20 01:10...证监会吸收采纳了部分意见建议,并做了修改完善。《规定》共十九条,主要内容有四个方面。一是明确证券交易佣金费率水平。合理调降公募基金的证券交易佣金费率,其中被动股票型基金产品不得通过证券交易佣金支付研究服务、流动性服务等费用,且股票交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率水平;其他类型基金产品通过证券交易佣金支... 0
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04-20 00:30...其中预计罚款金额合计1.57亿元,没收预计金额合计7753.2万元,预计罚款金额是没收金额的2.02倍,与“没一罚二”相当。具体处罚对象及预计罚没金额分别为王泽龙(1.33亿元)、洪浩炜(2119.39万元)、中信中证资本(4650万元)、中信证券(2516.07万元)、海通证券(776.44万元)、韩雨辰(77.5万... 0
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04-17 02:20...违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三十二条第一款,北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局表示,银河证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全内部控制制度,加强对业务和人员管... 0
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04-16 18:40...明确资本市场发展要求从“三步走”阶段性目标,到融资端、投资端、交易端等方面一系列新部署,新“国九条”对资本市场高质量发展提出了明确的时间表和路线图。以严把发行上市准入关为例,《意见》从进一步完善发行上市制度、强化发行上市全链条责任、加大发行承销监管力度三方面发力。在进一步完善发行上市制度方面,《意见》明确提高主板、创业... 0
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04-14 02:20...把维护各类投资者特别是中小投资者合法权益作为重中之重,建立、健全投资者关系管理活动相关制度及程序,以积极、认真、专业态度回应投资者关切,切实提升投资者回报。二是优化发展理念,统筹规范融资行为。要求上市证券公司端正经营理念,把功能性放在首要位置,聚焦主责主业,合理审慎融资,提高资金使用效率,把有限的资源更好配置在助力科技... 0
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04-13 21:00...一、评选主题本次案例征集将从公募基金公司、证券公司等多层次评选出投资者教育、投资者保护相关的“最具影响力投教项目奖、最佳投资者教育创新奖、投教项目优秀实践奖”三大优秀案例。二、评选环节本次活动分为案例征集、专家评审提名环节,最终产生“新浪财经2024年度投教优秀案例”名单。1.案例征集报名截止时间:2024年5月1日2... 0
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2024-04-25-03:40 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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