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04-18 21:00...北京证监局对中国银河采取出具警示函行政监管措施的决定,原因是公司存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,反映出公司未能有效实施合规管理。北京证监局还对业务负责人罗黎明采取出具警示函行政监管措施的决定。公开信息显示,罗黎明现为银河证券副总裁、执行委员会委员、首席信息官... 0
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03-10 20:10...司法机关有强大的追诉力量和追溯能力。去除资本市场“毒瘤”最高法报告提出,最高人民法院加大对资本市场财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法行为判罚力度。某新三板公司在股票发行中虚增营收3亿元、少披露银行借款10亿元,欺诈增发股份,法院判令其赔偿投资者4900万元,公司高管承担最高100%连带责任,疏于核查验证的中介机构承担2... 0
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03-10 19:10...某新三板公司在股票发行中虚增营收3亿元、少披露银行借款10亿元,欺诈增发股份,法院判令其赔偿投资者4900万元,公司高管承担最高100%连带责任,疏于核查验证的中介机构承担20%连带责任。金融行为须合规,高管违法要严罚,中介失职必追责。上述提及的典型案例中,公司不仅被判赔偿投资者损失,公司高管、中介机构也要分别按比例承... 1
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