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04-17 14:20...2024年第一季度罚单数达50张根据相关监管部门公开通报的处罚信息,以处罚公告日统计,2024年第一季度,共有35家券商收到金融监管部门出具的罚单,罚单数量共计50张(包括分支机构收到罚单)。在统计梳理的50张罚单中,证监会及证监会分局开出的罚单数为34张,交易所开出的罚单数为15张,中国人民银行开出的罚单数为1张。图... 0
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03-16 02:20...切实履行信义义务。督促行业机构合规稳健经营,审慎开展高资本消耗型业务,合理确定融资规模和时机,严格规范资金用途,提升资金使用效率。坚守业务本源、稳慎推进业务创新,确保组织架构设置、业务发展与合规风控水平、专业能力相匹配。二是夯实合规风控基础。完善利益冲突防范机制,严厉打击股东和实控人侵害机构及投资者利益的不法行为。加强... 0
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03-15 20:20...挖掘全业务链展业商机。在投行业务方面,在业绩承压背景下,券商对优质投行人才的招聘需求仍然存在,且更具针对性,并将北交所视作发力点之一。东北证券在投行板块设置了债券承做、股权承做等招聘岗位,并注明了股权承做岗位主要负责股权、北交所类项目承做工作。广发证券也专门设置了“投行股权业务岗(北交所业务)”岗位,主要负责北交所等相... 0
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03-09 01:00...此次加盟中泰证券担任职务并不属于高管序列。此外,券商中国记者还了解到,去年7月接替田洪担任东亚前海证券总经理的汤庆文,此前同时兼任该公司合规负责人,截至目前,已于规定兼任的6个月期限内卸任合规负责人一职,由该公司首席风险官兼任合规负责人。券业老将“屈尊”中泰证券东亚前海证券原总经理田洪,在沉寂约10个月之后,再次“出山... 0
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03-01 19:40...内蒙古队的邵琪和陕西队的刘宣赤分获亚军和季军。图为孔凡钰在自由式滑雪公开组女子空中技巧比赛中光明网记者刘希尧/摄自由式滑雪空中技巧比赛共分三轮,12名选手前两轮滑完后,选取较高得分为最好成绩,最终排名前六的选手进入第三轮决赛角逐奖牌。今年30岁的老将孔凡钰实力不俗、大赛经验丰富,曾获2018年平昌冬奥会铜牌和2023年... 1
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03-01 19:40...《证券日报》记者在采访中了解到,券商机构这么做的初衷可能是为了获取更专业的意见,提升研究水平。然而,在实际操作中,个别券商在对受邀专家的背景调查、访谈内容的保密措施以及商业秘密的保护等方面,经常出现合规底线“守不牢”的情况。近日,某车企法务与知识产权部发布通报称,2022年11月份至2024年1月份期间,该车企两名员工... 0
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02-23 20:00...公司于1月19日收到董事长钱俊文递交的辞职报告,因工作调整原因,钱俊文申请辞去公司董事、董事长、董事会投资决策委员会主任委员职务。2月1日晚间,东兴证券发布公告称,公司于近日收到总经理张涛提交的书面辞呈,张涛因个人原因申请辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员、董事会发展战略委员会委员和总经理职务。董事... 3
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02-01 09:40...可能影响公司经营稳定的。持续经营方面,券商应具备持续盈利能力,近三年(整年度)累计净利润为正。合规内控基本要求为,公司根据《证券公司内部控制指引》《证券公司合规管理办法》等规定建立了有关合规内控制度,合规内控不存在重大缺陷。该指标暂无细化要求。同业竞争指标基本要求为公司不存在同业竞争、不符合“一参一控”监管要求的情况。... 0
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11-07 07:30...结合当前证券行业发展面临的新形势、新要求,对《计算标准》进行了修订,进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用。主要内容包括:一是促进功能发挥,突出服务实体经济主责主业。对证券公司开展做市、资产管理、参与公募不动产投资信托基金(REITs)等业务的风险控制指标计算标准予以优化,进一步引导证券公司在投资端、融资端、交易端发力... 0
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09-11 16:00...存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审查制度执行不到位。国信证券存在薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式。华西证券存在内控独立... 0
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08-04 18:30...关注研报的逻辑和数据是否严谨。“我们在质控岗上本来已配有3人左右,目前还需要进一步加强质控力量。今年行业出了那么多研报罚单,未来要强化研报管理的培训。”该名研究所所长表示。据不完全统计,今年上半年监管部门针对研报领域,对22家券商开出共计42张罚单。部分时任高管、研究所所长也难辞其咎。此次“罚单潮”与去年证监会开展的“... 0
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2024-04-24-05:53 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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