-
01-28 18:20...存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情况。沪深交易所也在近日陆续对保荐业务违规的券商开出“罚单”,国投证券、民生证券、中信建投、招商证券、海通证券等多家券商及相关保荐代表人被“点名”。年报审计也成为开年以来的监管重点。2024年以来,已有20家会计师事务所收到了证监会系统或交易所开出的30张“罚... 0
-
01-26 04:10...“我就爱咥这一口面,一天不吃面,心里就想。”李平安说。biangbiang面是陕西歌谣“十大怪”中的第一怪——“面条像裤带”,其根在咸阳。与之相关的还有一首民间造字歌谣:“一点飞上天,黄河两道弯。八字大张口,言字往里钻。你一扭,我一扭。你一长,我一长,中间夹个马大王。心字底,月字旁。留个钩搭挂麻糖,推个车车逛咸阳。”咸... 0
-
01-26 04:10...导致出现对发行人董监高资金流水的穿透核查程序不充分、资金流水核查结论与实际情况不符等问题。此前的1月12日,证监会一下公布了6份行政监管措施决定书,对中信证券、中德证券、万和证券3家证券公司采取出具警示函措施,对涉及的6名保荐代表人采取监管谈话措施。1月8日,东兴证券、中金公司、国泰君安证券同日收到证监会出具的警示函,... 0
-
01-26 02:40...原因是这3家券商作为泰禾集团股份有限公司公司债券受托管理人,在受托管理期间未严格遵守执业行为准则,存在未对发行人未披露相关重大债务逾期及诉讼事项保持必要关注等情况。沪深交易所也在近日陆续对保荐业务违规的券商开出“罚单”,国投证券、民生证券、中信建投、招商证券、海通证券等多家券商及相关保荐代表人被“点名”。年报审计也成为... 0
-
01-17 11:20...对、中德证券、万和证券3家证券公司采取出具警示函措施,对6名保荐代表人采取监管谈话措施。1月3日至8日,深交所对券商和保荐代表人连开6张“罚单”,涉及5家券商及10名保荐代表人,违规行为主要包括擅自修改招股书、对发行人境外销售业务核查不到位等问题,相关项目均已按下“终止键”。此外,多家会计师事务所也因违规行为被追责。1... 0
-
01-16 21:40...永安财产保险股份有限公司宁波分公司因编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料;虚构保险中介业务;个人保险代理人学历证书不真实的违法违规事由,被警告并处罚款合计81万元。除机构之外,两名对该违法违规事由负有直接管理责任的相关责任人合计被罚12.5万元。中国保险学会法律专业委员会委员、兰台律师事务所高级顾问王德明表示,当前... 2
-
-
01-16 02:30...亚太财险新乡中心支公司因编制或提供虚假的报告、报表、文件和资料,虚挂中介套取费用等违法违规事由被警告并处罚款99万元。永安财险宁波分公司因编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料,虚构保险中介业务等违法违规事由,被警告并处罚款合计81万元。在被处罚对象方面,除了保险公司之外,保险中介机构也是监管关注重点。据中国证券报记... 0
-
01-16 02:30...个人保险代理人学历证书不真实的违法违规事由,被警告并处罚款合计81万元。除机构之外,两名对该违法违规事由负有直接管理责任的相关责任人合计被罚12.5万元。中国保险学会法律专业委员会委员、兰台律师事务所高级顾问王德明表示,当前保险业合规经营压力非常大,根源还在于市场竞争处于初级阶段,产品同质化,主要还是价格、手续费等的竞... 0
-
01-15 22:30...因保荐项目恒逸石化、永东股份和永吉股份可转债项目存在发行人证券发行上市当年即亏损、营业利润比上年下滑50%以上等情形,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》),证监会对中信证券、中德证券和万和证券采取出具警示函措施,对6名保荐代表人采取监管谈话措施。此次处罚是根据修订后的《保荐办法》做出的监管处理... 0
-
01-12 03:40...华智融于7月19日主动撤回了发行申请文件。从对华智融的监管函中可以看到,深交所对公司进行了现场督导,发现保代对发行人境外销售业务核查程序执行不到位,比如督导组在抽查发行人主要境外客户收入细节测试样本时,发现存在无法提供提单、无法查询物流信息的情形。深交所对民生证券保荐代表人采取书面警示的监管措施。海通证券保荐的沃得农机... 2
-
01-10 17:20...对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量。为此,深交所对中信建投进行书面警示。华智融的保荐机构为民生证券,其上市申请于2023年3月3日被深交所受理,3月28日进行了第一轮问询。与芯天下一样,华智融于7月19日主动撤回了发行申请文件。从对华智融的监管函中可以看到,深交所对公司进行了现场督导,发... 0
-
01-08 05:20...部分会计师事务所受到了行政处罚。1月2日,北京证监局发布的行政处罚决定书显示,在担任东方网力财务报表审计机构期间,北京中天华茂会计师事务所(普通合伙)(简称“中天华茂”)出具的文件存在虚假记载、在东方网力2020年年度财务报表审计中未勤勉尽责。北京证监局决定对中天华茂责令改正,暂停其从事证券服务业务6个月,并合计罚没逾... 4
-
-
11-29 10:50...科都电气主动撤回了IPO申请。科都电气具有典型的家族企业特征。据招股书,科都电气实控人为郑春开、郑龙勇、郑晓萍、郑晓玲,其中郑龙勇系郑春开之子,郑晓萍、郑晓玲系郑春开之女,郑春开家族合计控制公司74.55%表决权。职位设置上,郑春开任董事长、总经理,郑龙勇任市场部业务经理,郑晓萍任财务部会计助理,郑晓玲2020年12月... 0
-
08-31 22:00...根据记者不完全统计,年内已有超过20家券商因投行保荐业务违规收到监管罚单,包括东北证券、中德证券、国都证券、国融证券、光大证券等。从处罚的原因来看,投行类业务内控不完善、内控组织架构独立性不足以及部分项目质量控制、内核把关不严、投行人员未勤勉尽责,成为主要的违规问题。因涉及豫金刚石财务造假案,东北证券6月底公告称,收到... 1
-
06-04 16:40...今年4月份,吉林证监局发布对大华会计师事务所和两名注册会计师的罚单,原因是其在执行中天智装IPO申报审计项目存在多个问题,如按照发行审核部门要求核查资金流水时,不够勤勉尽责,未能保持应有的职业怀疑和职业判断,未关注关键时点异常资金划转情况;还存在工作底稿记载不完整、索引编制不规范等问题。“‘一案多罚’非常有必要,各家中... 19
-
03-31 14:00...未勤勉履行相关职责。今年以来,针对券商的违规行为,监管层连出重拳,已有多家券商收到来自地方证监局的罚单。《经济参考报》记者梳理证监会及各地证监局公开信息发现,截至3月30日记者发稿,年内已有方正证券、、粤开证券、、、五矿证券、证券、证券、平安证券、民生证券、华泰联合证券、华金证券、国融证券等13家券商收到罚单。值得注意... 2
-
01-27 23:50...聂丽娟作为青岛诚信达保险代理有限公司即墨分公司现任法定代表人对青岛诚信达保险代理有限公司即墨分公司收取保险代理合同约定之外的手续费一案承担责任,被给予警告并处人民币5000元罚款。行政处罚信息公开表显示,青岛诚信达保险代理有限公司即墨分公司及其法定代表人均违反了《保险代理人监管规定》第一百零四条。《保险代理人监管规定》... 1
-
-
-
本页Url:
-
2024-04-20-00:12 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
-