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04-10 18:50...券商文化实践评估有三项大的指标:基础指标、加分指标与扣分指标。其中,在基础指标方面,券商在自评时需要重点关注的事项有16项,本次中证协对其中的10项口径进行了一定的调整。“为做好2023年度证券公司文化建设实践评估工作,证券业协会结合行业意见建议、监管部门有关要求、行业文化建设重点工作安排及上一年度实践评估情况,进一步... 0
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04-09 10:30...测试公司在股票及债券下跌、债券及交易对手违约率上升、业务规模下降等极端情况下,公司未来一年净资本、流动性等风控指标和整体财务指标状况,评估公司的风险承压能力。本次综合压力测试风险因子主要包括市场风险、信用风险、经营风险、流动性风险、操作风险等,各风险因子的压力情景均分为轻度、中度、重度三个情景。其中,市场风险、流动性风... 0
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04-09 10:20...测试公司在股票及债券下跌、债券及交易对手违约率上升、业务规模下降等极端情况下,公司未来一年净资本、流动性等风控指标和整体财务指标状况,评估公司的风险承压能力。本次综合压力测试风险因子主要包括市场风险、信用风险、经营风险、流动性风险、操作风险等,各风险因子的压力情景均分为轻度、中度、重度三个情景。其中,市场风险、流动性风... 0
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04-05 22:30...自营业务、经纪业务、投行业务、利息净收入、资管业务等业务收入分别占营业收入比例的29.99%,27.78%、13.42%、13.09%、5.54%,业务结构保持稳定。根据中证协公开数据,2023年行业代理买卖证券业务净收入(含交易单元席位租赁)984.37亿元、证券承销与保荐业务净收入480.03亿元、财务顾问业务净收... 0
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04-05 03:00...99%,27.78%、13.42%、13.09%、5.54%,业务结构保持稳定。根据中证协公开数据,2023年行业代理买卖证券业务净收入(含交易单元席位租赁)984.37亿元、证券承销与保荐业务净收入480.03亿元、财务顾问业务净收入62.85亿元、投资咨询业务净收入49.90亿元、资产管理业务净收入224.79亿元... 0
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04-05 02:50...50亿元、证券投资收益(含公允价值变动)1217.13亿元。中证协表示,截至2023年12月31日,145家证券公司总资产为11.83万亿元,净资产为2.95万亿元,净资本为2.18万亿元,客户交易结算资金余额(含信用交易资金)1.76万亿元,受托管理资金本金总额8.83万亿元。数据显示,2023年券商各项主营业务中自... 0
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03-27 12:30...不过不得再下设其他机构,且各二级管理子公司的业务范围应当清晰明确,不得存在同业竞争或不正当竞争,防范利益冲突和利益输送。同时,私募子公司的分公司不允许登记成为私募基金管理人。其次,业务规则方面,主要有五项重点变化:一是增加子公司对非标准化金融资产净值调查和投后管理的相关要求。新规提到,另类子公司应当充分运用必要的手段和... 3
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03-09 19:00...修改一:原违约率排名前20扣分调整为排名前30扣分《评价办法》中与债券受托管理相关的指标有受托管理指标、风控实效指标与风险处置指标,分值分别为5分、5分、8分,前两者为扣分项,后者为加分项。中证协表示,结合去年评价开展的实际情况看,部分证券公司存在受托管理加分分值大于扣分分值的现象。为进一步引导证券公司加强债券风险控制... 0
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02-05 20:50...2023年保荐的12家IPO项目中,有8家公司2023年前三季度的扣非归母净利润同比下降,占比66.67%。值得关注的是九州一轨和海科新源,两家公司在上市首年的2023年,预计扣非净利润降幅在90%以上,九州一轨还预计亏损。其中,海科新源2023年7月登陆创业板,实际募资11.14亿元,国金证券揽下8,781.46万元... 1
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01-31 04:40...填写口径为当年成功发行/上市的保荐项目。只参与承销不做保荐的,无需填写。“近年来,由于某些个别案例,引发了媒体和公众对于保荐承销费的关注,中证协此次调研主要目的应该是摸底。”有市场人士如是分析。此外有市场人士推测,按目前统计的数据纬度来看,后续监管可能改变券商投行在IPO业务中对于承销费的提成模式,调整后,券商收入来源... 0
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12-30 02:50...所有证券分析师中,在所在公司执业3年以上的占比39.63%;在所在公司执业1—3年的占比37.30%;在所在公司执业1年以下的占比23.07%。对公募以外的机构服务增加2022年研究业务呈现出了一些新的变化。中证协表示,一是业务规模不断扩大,市场竞争进一步加剧。根据统计,目前设立了研究部门或研究子公司的证券公司有100... 0
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12-29 18:30...即投行内部控制情况评价、4类投行执业质量情况评价和以投行服务高水平科技自立自强情况为主的调整项评价。其中,内部控制评价的基础分为25分,具体包括两部分,一是内控制度建设情况,沿用原《评价办法》中的“内部控制”指标,基础分15分。二是内控制度执行情况,沿用并整合原《评价办法》中的“业务管理”指标,基础分10分。将原“业务... 0
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12-29 18:20...拟出任该公司总经理助理、研究所所长。公开资料显示,刘晓宁为北京大学经济学硕士,2009年加入申万研究所,主要研究覆盖公用事业、环保、煤炭、有色等行业;并在2015年至2021年期间带领团队连续5年获得公用事业新财富第一,并在2021年跻身新财富白金分析师之列。此前,刘晓宁为申万研究所副总经理,能源环保及材料业研究领域首... 0
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12-25 19:10...在充分考虑与2023年投行业务质量评价有机衔接的基础上,中证协组织开展了2023年证券公司从事上市公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价,评价结果已按规定履行相关程序,现予公布。据介绍,本次执业质量评价是对各参评证券公司2022年1月1日至12月31日重大资产重组财务顾问业务情况的综合性评价,评价期内共41家证券公司... 0
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12-09 03:20...并组织开展了2023年券商债券业务执业质量评价,评价结果已按照规定履行完成相关程序。据悉,本次执业质量评价是对各参评券商2022年公司债券业务情况开展的综合性评价,同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分券商重大违规事项的影响。企业债券将在下一年度纳入评价范围。根据《证券公司债券业务执业质量评价办法》,评价结果分为A、... 0
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12-03 01:10...强调与证券公司自身特点、规模、业务复杂程度相适应,侧重于建立体系、指引方向、完善机制、打好基础,避免要求过高、过细或者过严。对于操作风险管理涉及的基本事项,予以明确;对于基本事项以外的管理工作要求,给予一定灵活性。三是强调前瞻性管理,结合证券行业发展趋势和数字化转型的背景,强调对新业务新产品和重点业务领域的操作风险加强... 0
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12-02 14:00...提升操作风险管理水平,协会发布了《指引》。《指引》共七章、三十七条,在涵盖证券公司操作风险管理全流程同时,也对多个重点领域提出了指导意见:一是强调操作风险管理统筹与协作,证券公司首席风险官牵头负责操作风险管理工作,其他高级管理人员负责各自分管领域的操作风险管理,并为首席风险官统筹管理操作风险提供支持;证券公司各职能部门... 0
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10-15 00:00...中国证监会指导中央国债登记结算有限责任公司和中国银行间市场交易商协会分别开展2022年度企业债券主承销商和信用评级机构信用评价工作。目前,两家单位已完成对90家证券公司和7家信用评级机构的信用评价工作。2023年7月14日,中证协发布了《证券公司债券业务执业质量评价办法》(下称《评价办法》)。自过渡期后次一年度起,中证... 0
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10-11 10:20...证监会发布了《证券期货业网络和信息安全管理办法》,对证券期货业重要信息系统的压力测试工作提出了明确的要求。为进一步落实《管理办法》的有关规定,指导各机构有效开展压力测试,在中国证监会科技局的指导下,由上海证券交易所承建的证券期货业网络安全创新实验室牵头,联合相关核心机构、经营机构及信息技术开发商共同开展压力测试行业标准... 1
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09-30 11:30...分析师评选赛事明显增加,拉票、拜票等不良现象也时有出现。此番评选规范修订即针对实践中存在的问题进行补充完善。21世纪经济报道记者对比新旧《评选规范》发现,二者的最大不同在于,新版规范增加多项分析师禁止参评事由。比如,新增两类不得参评情况:一方面,过去,分析师被公司内部重大问责不影响其参加评选,如今被禁止当年参评。另一方... 0
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09-29 17:00...这距离旧版《评选规范》出炉已经过去近四年。四年间,分析师评选赛事明显增加,拉票、拜票等不良现象也时有出现。此番评选规范修订即针对实践中存在的问题进行补充完善。21世纪经济报道记者对比新旧《评选规范》发现,二者的最大不同在于,新版规范增加多项分析师禁止参评事由。比如,新增两类不得参评情况:一方面,过去,分析师被公司内部重... 0
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09-27 19:00...发现分析师违规行为,公司应及时向评选主办方提出终止相关分析师及其所在参评团队继续参评。参评期间出现声誉事件应立即合规审查此前,由于近年来一些社会媒体举办的证券分析师评选对行业产生较大影响,为了加强对分析师参加评选活动自律管理,中证协于2019年制定并发布了《证券分析师参加外部评选规范》(以下简称《评选规范》)。中证协称... 0
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2024-04-25-08:07 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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