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03-02 18:20...个别研究报告制作不够审慎、质量控制审核把关不够严格、内控流程存在瑕疵;四是未及时对信息系统故障进行应急报告。基于以上问题,安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。安徽证监局要求,国元证券应认真查找和整改问题,加强相关法律法规学习,强化各项业务内部控制和合规管理,按照内部问责制度... 0
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