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04-05 21:40...》中亦明确要求,促进提高专业能力,严格落实“申报即担责”要求,建立健全执业负面清单和诚信档案管理制度,进一步压实投行“看门人”责任。督促证券公司健全投行内控体系,提升价值发现能力,加强项目甄别、估值定价、保荐承销能力建设。在监管力度方面,上述政策文件强调要加大监管执法力度,落实监管“长牙带刺”、有棱有角要求,依法严惩行... 0
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04-02 04:00...保荐机构等中介机构是资本市场的“看门人”,理应履行好职责,从源头上把好上市公司质量关。然而,在实际执业过程中,有的保荐机构、保荐代表人未能勤勉尽责,存在尽职调查方案有效性不足、重要尽调程序执行不到位、信息披露不准确不完整等问题,使得“带病闯关”等行为发生。对此,监管部门反复强调要压实中介机构“看门人”责任。其中一个体现... 0
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03-27 13:30...依纪从严管理队伍。此次对公募基金行业的驻场检查和异地交叉监管,与近期监管层对行业“严”字当头的监管定调一脉相承。一方面,强化日常监管、现场检查和执法问责,有利于进一步提高基金行业的监管效能。近年来,公募基金的规模快速扩张,行业监管的难度客观增大,急需提升监管能力手段、加大监管执法力度,比如加强现场检查和非现场监管、教育... 12
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03-27 01:40...“至于监管检查基金经理个人手机聊天记录等私人信息,可能有夸大的成分,没有网上传闻说的那样人心惶惶。”“但与以往不同的是,此次监管检查形式为异地交叉检查,即北京监管检查上海公募,上海监管检查北京公募。此举目的主要是防止地方干扰,提高监管的公正性与全面性。”上述公募内部人士进一步称。“目前广深公募暂未收到监管上述检查通知。... 0
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03-25 23:40...在市场高位时保持理性、克制的专业精神,在市场低位时加大逆周期布局力度,提高产品的长期胜率,真正做到为投资者负责。同时,《意见》要求要强化管理人、高管及基金经理与投资者的利益绑定,健全基金投资管理与销售考核及评价机制,完善与投资者回报相匹配的薪酬管理体系。前述市场人士介绍,近年来,随着基础市场波动加大,部分行业机构投资业... 0
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03-24 18:20...业内便有消息称监管召集多位总精算师开会,要对中介和个险渠道实行报行合一,到12月底,报行合一要在全渠道实施就已明牌,写进行业大事议程表。如今,在银保渠道取得较好效果、未来持续深化后,经代渠道终于迎来了报行合一。目前监管虽未有正式的通知文件,但大规模的产品停售和费用调整透露了市场的动向。『慧保天下』根据公开信息不完全统计... 0
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03-23 02:40...这体现了对证券基金行业监管“严”字当头的监管定调,强化日常监管、现场检查和执法问责,落实全面风险管理与全员合规管理,是当前监管的基本要求。在今年两会期间,证监会主席吴清在经济主题记者会上表示,下一步监管工作重点是突出两个字,一个是强,一个是严。其中,“强”就是要“强本强基”,“严”就是“严监严管”,依法从严监管市场,依... 0
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03-22 21:30...此次是常规的例行检查。这体现了对证券基金行业监管“严”字当头的监管定调,强化日常监管、现场检查和执法问责,落实全面风险管理与全员合规管理,是当前监管的基本要求。在今年两会期间,证监会主席吴清在经济主题记者会上答记者问时表示,对未来监管方向上突出两个字,一个是强,一个是严。其中,“强”就是要“强本强基”,“严”就是“严监... 0
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2024-04-24-00:57 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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