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04-19 23:30...2024年第一季度,共有29家寿险公司收到金融监管部门出具的罚单,罚单数量超过100张(包括分支机构收到罚单),被罚没金额超过2600万元。图1:一季度寿险公司罚单数及处罚金额情况从单家机构来看,一季度,共有三家机构罚单数超过10张,分别为平安人寿、中国人寿及人保寿险。处罚金额方面,2024年第一季度,共有三家寿险公司... 0
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04-17 13:10...归属于该行股东净利润32.21亿元,同比下滑11.75%。具体的营业收入结构来看,2023年,中原银行实现利息净收入222.63亿元,同比增长4.64%;投资证券所得收益净额18.92亿元,同比增长30.57%;手续费及佣金净收入13.19亿元,同比下滑26.02%,该行表示主要由于理财业务手续费收入减少。据利润表,中... 0
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04-11 21:40...既有“专网通信”系列案件,如案、华讯方舟案等,也有欺诈发行案件,如红相股份案,还有连续多年财务造假,如博天环境案。因应收账款账龄划分及计算错误,导致公司2019年至2021年连续三年少计提坏账准备,虚增净利润,公司及相关负责人合计被罚955万元,接近千万元。此外,庞大集团通过债务重组、股权转让,虚增或虚减相关年度利润总... 0
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04-09 10:40...另一方面,针对性质、严重程度相同问题的处罚力度有所增大。近期较为典型的例子是红相股份。4月3日,证监会对红相股份出具行政处罚及市场禁入决定书,公司及相关当事人被处以高达6556万元的罚款,2名当事人同时被市场禁入。其中,对“首恶”、公司实控人、董事长兼总经理的罚款金额达2288万元,向市场传递了“零容忍”的鲜明信号。红... 0
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04-09 10:20...比如利用会计准则玩弄账面数据;另一方面,针对性质、严重程度相同问题的处罚力度有所增大。近期较为典型的例子是红相股份。4月3日,证监会对红相股份出具行政处罚及市场禁入决定书,公司及相关当事人被处以高达6556万元的罚款,2名当事人同时被市场禁入。其中,对“首恶”、公司实控人、董事长兼总经理的罚款金额达2288万元,向市场... 0
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04-05 02:50...上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第一款以及《证券期货业网络和信息安全管理办法》(证监会令第218号)第十六条第一款、第三十二条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定,决定对先锋期货采取... 0
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04-02 19:30...金融监管总局山西监管局披露,时任山西信托股份有限公司(简称“山西信托”)中小企业事业二部(债权信托部)总经理魏冬冬,对山西信托尽职调查不到位和成立公告披露不规范、信托计划管理不到位、信息披露不到位事项负有责任,被处以警告处罚。同花顺数据显示,去年以来,包括中铁信托、百瑞信托、山西信托、雪松信托、厦门信托、重庆信托、云南... 1
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04-02 14:30...过去一年基金公司受到监管处罚的情况曝光。九泰基金接两张监管罚单,2月13日,处罚原因九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增,利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益,证监会要求管理人责令改正,并处罚款;时任董事长及有关高级管理人员被处以警告、暂停基金从业资格、并处罚款。4月7日又因固有资金持有高流动性资产比例... 0
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04-02 04:20...东莞银行及其参股村镇银行共计被罚310万2024年04月01日14:29来源:南方都市报[][字号][]近期,东莞银行及其参股的村镇银行被监管部门开出2张罚单,罚单总额合计310万元。3月29日,东莞银行在其官网发布公告称,根据东金罚决字〔2024〕6号,其被罚210万元。而早前,国家金融监督管理总局东莞监管分局披露的... 0
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03-31 21:20...建议围绕内部控制建设、营销展业等重点进行自查,并提升旗下员工的合规意识。12家券商收16张监管函3月收官,券商及从业人员收到的监管警示和罚单不断。公开数据显示,3月共有浙商证券、光大证券、、国盛证券、东莞证券、证券、兴业证券、证券、华泰联合证券、、、平安证券12家券商及旗下子公司、营业部、员工收到中国证监会、各地证监局... 0
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03-24 20:50...银行机构检查局将坚决发挥现场检查“特战先锋”作用,把检查资源优先投入重点领域和机构。紧绷全面加强金融监管之弦,坚决做到“长牙带刺”,不断强化检查能力建设。严格执法敢于亮剑,有效防范化解金融风险。。2家银行被罚原因集中在信息系统安全领域从处罚信息来看,专栏中提及的重点领域均有涉及。其中,中国银行、中信银行违规事由主要集中... 0
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03-24 03:00...谷歌违反了和解协议中的几项条款,包括与相关出版机构谈判、提供透明信息等。监管机构特别提到,谷歌利用媒体平台和新闻机构的数据,用于训练2023年推出的“巴德”,但未告知相关出版机构和监管机构。为此,监管机构表示,“对谷歌的AI服务感到担忧”。因为此次争端,谷歌成为首家因为训练数据而被罚款的AI公司。在AI更新迭代迅速的前... 0
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01-16 08:10...2022年银保监会处罚保险机构4620家,处罚责任人员7561人次,罚没28.99亿元。与2021年全年处罚银行机构3870家次,处罚责任人员6005人次,罚没款合计27亿元的数据相比,对银保机构的额覆盖面明显更广。七地银保监开出1号罚单,受罚760万暂列第一财联社记者搜索银保监会官网发现,从1月9日至今,共有七地银保... 21
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01-10 12:30...深圳中财沃顿存在的违规行为包括变相向投资者承诺保本保收益、挪用基金财产、未就基金重大关联交易履行信息披露义务等六大违规问题。国投财富存在员工人数不足、不配合协会自律检查两大违规行为,中基协决定取消深圳中财沃顿、国投财富会员资格,并撤销其管理人登记。此前的1月3日,中基协公布了2023年开出的首份罚单。该纪律处分决定书显... 2
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01-10 07:00...深圳中财沃顿存在的违规行为包括变相向投资者承诺保本保收益、挪用基金财产、未就基金重大关联交易履行信息披露义务等六大违规问题。国投财富存在员工人数不足、不配合协会自律检查两大违规行为,中基协决定取消深圳中财沃顿、国投财富会员资格,并撤销其管理人登记。此前的1月3日,中基协公布了2023年开出的首份罚单。该纪律处分决定书显... 2
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