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08-05 15:50...62家券商出现增员:银河证券和国泰君安分别增加294名和272名;和分别增加231名和224名。因原股东方北京高华人员迁移,高盛证券(原高盛高华证券)上半年增员210名;、、、、上海证券、中金财富增员数量均超过百名。从券商人员净增比例来看,高盛证券以160.31%居首;日资券商野村东方为20.81%;长江投行为16.1... 0
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07-29 18:50...张辉出生于1975年,今年48岁。他是技术经济及管理专业博士。据悉,张辉在早期曾任职于北京东城区人才交流服务中心,后来他又先后去到了华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司工作。在加入华泰证券初期,张辉历任华泰证券资产管理总部担任高级经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投... 0
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07-18 20:20...上述分公司存在合规管控不到位,对从业人员执业行为监督不到位,未及时核查和报告违法违规线索,客户回访、佣金调整、投诉处理等机制落实不到位的情形。对此,监管采取责令改正的行政监管措施。湖南证监局表示,第一创业证券长沙分公司应高度重视,严格遵守法律法规,完善内部控制,规范从业人员管理,及时履行报告义务,对相关责任人员进行问责... 0
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12-22 22:40...贵州证监局对罗某强和吴某采取了出具警示函的监督管理措施。不仅员工被罚,国融证券贵阳永安寺街证券营业部也因此收到警示函。贵州证监局认为,前述违规现象反映出该营业部合规管理不到位,未能严格规范证券经纪人的执业行为。贵州证监局要求国融证券贵阳永安寺街证券营业部引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全证券经纪人管理制度,切实加强... 1
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2024-04-25-17:14 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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