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04-12 18:20...请财信证券说明由深圳分公司承担公司北交所做市业务合规和风险管理职能的考虑和可行性,厘清深圳分公司与风险管理部的职责边界。此外请说明深圳分公司的业务范围、成长企业投资部的办公地址以及公司总裁同时分管上市证券做市业务与深圳分公司是否存在利益冲突,是否符合业务隔离要求。证监会称,根据财信证券做市业务实施方案,“投资岗筛选做市... 2
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03-17 23:00...建立常态化滚动式现场监管机制,用好以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价机制。三是突出交易所审核主体责任。把防范财务造假、欺诈发行摆在发行审核更加突出的位置。严密关注拟上市企业是否存在上市前突击“清仓式”分红等情形,严防严查,并实行负面清单式管理。从严监管高价超募。四是强化证监会派出机构在地监管责任。辅导监管坚持时... 0
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03-16 20:10...为加快推进建设一流投行和投资机构明确了时间表、路线图、施工图:一是校正行业机构定位。对标对表中央金融工作会议关于培育一流投资银行和投资机构的要求,行业机构不管是在经营理念、功能发挥,还是在治理水平、合规意识等方面都存在差距,《意见》要求通过完善分类评价、风控指标体系等措施督促行业机构端正经营理念,把功能性放在首要位置,... 0
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02-20 10:20...券商中国记者根据证监会官网披露信息,花旗证券申请设立材料于2021年12月2日被证监会接收,2021年12月9日,花旗环球收到证监会的补正通知;2023年12月28日,该申请材料获得受理;2024年2月4日证监会下发一次书面反馈;2024年2月9日,证监会发布《花旗证券(中国)有限公司设立申请文件反馈意见》。具体来看,... 0
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02-20 10:20...再根据情况决定是否再次向其发出反馈意见。券商中国记者根据证监会官网披露信息,花旗证券申请设立材料于2021年12月2日被证监会接收,2021年12月9日,花旗环球收到证监会的补正通知;2023年12月28日,该申请材料获得受理;2024年2月4日证监会下发一次书面反馈;2024年2月9日,证监会发布《花旗证券(中国)有... 0
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11-22 18:00...授权代表的监督下于本次通讯会议表决截止日后2个工作日内进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。3、表决票效力的认定如下:(1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本公告规定,且在规定时间之前送达指定联... 2
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2024-04-23-07:55 GMT . 添加到桌面浏览更方便.
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